1.0目的

　　調查分析已出現的事故,事件、不符合/潛在事故,事件、不符合的原因，并采取措施，以防止再次發生/發生。

　　2.0  適用范圍

　　適用于產品、過程和體系運行出現的事故、事件和不符合/潛在事故、事件、不符合。

　　3.0  職責

　　3.1工程管理部歸口管理糾正/預防措施；

　　3.2管理者代表批準公司級的糾正/預防措施；

　　3.3分公司工程管理部負責分公司質量、環境/職業健康安全方面的糾正/預防措施管理；

　　3.4總承包項目經理部的工程技術部負責本單位內質量方面糾正/預防措施管理；分公司經理/總承包項目和施工項目部經理批準本單位內的糾正/預防措施；

　　3.5施工項目部質檢室/綜合室 /安全室負責項目部質量/環境/職業健康安全方面糾正/預防措施管理；

　　3.6各責任部門負責分析原因、制定糾正/預防措施，并實施之；

　　3.7開啟報告部門負責驗證其有效性。

　　4.0工作程序

　　4.1報告的提出

　　4.1.1糾正措施

　　4.1.1.1在出現下列情況時，應考慮采取糾正措施

　　a) 采購出現批量不合格或嚴重不合格；

　　b) 工程中重復出現的或嚴重的不合格；

　　c) 過程監測中發現的普遍性或明顯達不到預定結果；

　　d) 顧客的合理投訴意見；

　　e) 環境管理中出現的不符合；

　　f) 職業健康安全管理中出現的事故、事件和不符合；

　　g) 內（外）部審核中發現的不符合項；

　　h) 各部門認為有必要開啟糾正措施的問題。

　　4.1.1.2管理體系審核糾正措施管理

　　內部審核中發現的不符合項的糾正措施的管理具體按MP8.2-2《內部審核程序》執行。外部體系審核中發現的不符合項，由工程管理部組織相關部門，結合外部機構的要求，對不符合項進行調查、原因分析、制訂糾正措施、實施糾正措施并收集和提交改進證據等。

　　4.1.1.3當出現屬于本程序4.1.1.1中的a、b、d、e、f、h的情況時，各管理部門應開啟《糾正措施報告》見附錄A，并填寫《糾正措施登記表》見附錄B，以示報告正式開啟。屬于4.1.1.1中c的問題由檢查部門開啟報告。

　　4.1.2預防措施

　　4.1.2.1每個季度，各管理部門組織相關部門，利用適當的數據來源分析和確定潛在的事故,事件或不符合，數據可來自：

　　a)顧客需求和期望的評審及相關的市場分析；

　　b)管理評審的輸出；

　　c)數據分析的輸出；

　　d)顧客滿意度的測量；

　　e)過程的記錄；

　　f)產品和環境、職業健康安全的績效監測；

　　g)內外部管理體系審核；

　　h)管理體系的運行記錄等。

　　4.1.2.2根據問題的波動性、發展趨勢等，識別和確定潛在事故,事件或不符合，初步評價，認為具有明顯改進意義的，有采取預防措施需要時，各管理部門開啟《預防措施報告》（見附錄A），并登記在《預防措施報告登記表》上，（見附錄B）。

　　4.2原因調查、分析和確定措施并實施

　　4.2.1各責任部門對報告中提出的問題進行調查分析，確定事故,事件或不符合/ 潛在事故,事件或不符合的原因。進行調查分析時，可采用相應的統計技術詳見QP8.4-1《數據分析管理程序》。

　　4.2.2 根據調查分析結果，針對產生事故,事件或不符合/ 潛在事故,事件或不符合的原因，制訂出適宜的糾正/預防措施，還應規定措施實施完成的期限、實施責任人等。

　　4.2.3在實施環境/職業健康安全糾正/預防措施前，應進行環境因素/風險評價，避免出現新的環境因素/風險。

　　4.2.4環境和職業健康安全的糾正/預防措施還應與問題的嚴重性和對環境的影響/面臨的風險相適應。

　　4.2.5以上調查分析、確定的原因及糾正/預防措施應記入《糾正/預防措施報告》。

　　4.2.6《糾正/預防措施報告》報相關領導審批，責任部門負責實施。

　　4.3 驗證評價

　　4.3.1報告開啟部門負責糾正/預防措施的跟蹤驗證。

　　4.3.2如糾正/預防措施實施后證實無效時，則重新提出要求，按本程序相關規定執行。

　　4.3.3 跟蹤驗證結果滿意的，驗證人員在報告中填寫驗證意見，并簽署姓名和日期，以示報告關閉。對富有成效的改進，工程管理部會同相關部門作出永久更改，納入管理體系中。關閉后的報告復印一份給同級質量/環境/職業健康安全部門匯總。

　　4.3.4工程管理部應監督檢查公司/分公司的糾正/預防措施的控制情況。

　　4.3.5總承包項目經理部工程技術部，應參照本程序的有關條款，監督、檢查供方對糾正/預防措施的管理和實施情況。

　　4.3.6 對于糾正/預防措施所引起的程序文件或規定的更改，工程管理部應予以記錄并實施。

　　4.4 糾正/預防措施管理信息的傳遞和保存

　　4.4.1 分公司或總承包項目經理部保存本單位的糾正/預防措施的相關資料，每季匯總本單位的糾正/預防措施信息報告工程管理部，以作為質量數據分析的輸入資料。

　　4.4.2工程管理部應將全公司的糾正/預防措施的信息提交給管理評審。

　　5.0引用文件

　　5.1 MP8.2-2《內部審核程序》

　　5.2 QP8.4-1《數據分析管理程序》

　　6.0 記錄

　　6.1糾正/預防措施報告

　　6.2糾正/預防措施報告登記表

　　7.0     附錄

　　附錄A：《糾正/預防措施報告》

　　附錄B：《糾正/預防措施報告登記表》