一、概述

曲陽金隅水泥有限公司隸屬于北京金隅股份有限公司，成立于2008年，位于河北省保定市曲陽縣靈山鎮野北村，現擁有一條4000T/D新型干法水泥熟料生產線，一座石灰石礦山，年產優質低堿水泥200萬噸。公司礦山自2010年投產以來，一直嚴格按照國家法律、法規、標準、規程要求組織生產，已經連續正常生產運行6年，未發生一起生產安全事故，2012公司順利通過礦山二級安全標準化創建。石灰石礦山現有員工27人，依法設有專職安全管理機構—安全科，配備專職安全管理人員2人。公司按照國務院安委會辦公室《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）和省、市、縣有關文件要求，為進一步提升安全管理水平，以實現本質安全為目標，于2017年上半年全面啟動了石灰石礦山“雙控”機制建設，截止目前，“雙控”體系建設已基本完成，處于試運行階段，運行效果良好，極大的提升了公司整體安全管理水平，有效遏制了各類生產安全事故的發生。

二、“雙控”體系創建思路、目標、原則

1、基本思路

堅持關口前移、源頭預防，堅持問題導向、風險預控，全面推行安全風險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，提升安全生產整體預控能力，實現把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，夯實遏制重特大事故的堅強基礎。

2、目標

建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和標準，完善落實安全風險的辨識、評估、分級、管控和事故隱患的排查、上報、整治、銷賬等各環節工作責任及管理措施，實現企業安全風險自辨自控、隱患自查自治，形成覆蓋部門，并一直延伸到班組和崗位，規范完善的“雙控”體系與協調聯動的管理運行機制。

3、原則

3.1企業主體責任原則

企業是建立本單位內部“雙控”機制和組織落實實施的責任主體，對本單位的“雙控”機制建設工作負全部責任。

3.2屬地負責和專業推進原則

礦山車間對“雙控”機制建設工作負責，加強對工作的組織領導，大力開展“雙控”機制建設，認真落實工作任務；公司安全部制定企業“雙控”機制建設有關標準規范，加強對礦山車間的指導和督促落實。

3.3全面覆蓋，突出重點原則

應覆蓋生產的所有場所、環節和部位，同時應重點關注存在重大風險的場所、環節和部位，確保重大風險始終處于受控狀態下。

3.4結合實際，因地制宜原則

應根據各自實際情況開展，風險辨識選擇適宜的辨識工具和方法，提出的管控措施應該可操作性強、能落實，切實解決問題。

3.5分級分類原則

根據對風險和隱患的辨識及評估情況，按照風險和隱患防控、整治的難易程度以及可能造成的危害后果，從高到低分別按照重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級對風險點、部門、區域進行分級，并分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示；事故隱患按照重大和一般二個等級進行分級。結合安全管理特點等進行分類。對風險及隱患點、部門和區域，按照不同等級和分類，實行差別化防控、監管和治理。

3.6協調聯動、統籌推進原則

安全風險分級管控和隱患排查治理是相互聯系、相互補充、互相支撐、相互促進的，要把兩者作為防范和遏制事故的有機統一體，同安排、同部署、同落實，實現一體化推進和提升。還應統籌考慮現有工作基礎，把雙控與安標創建工作成果有機銜接。

3.7堅持以用促建，持續改進原則

要從解決實際問題，提高防范和遏制事故能力出發，以實用為先，在推進過程中，不斷總結經驗，建立健全并持續更新完善相關規章制度，礦山車間每月對辨識的安全風險進行更新匯總，公司每季度組織專業人員對新增的安全風險進行評估，形成文件，提高工作完整性、可靠性，實現閉環管理，持續改進和提升。

三、創建過程介紹

3.1加強組織領導，成立礦山“雙控”建設領導小組：

組 長：唐 高

副組長：陳昌峰

成 員：何 彪、石新才、齊士明、張金龍

3.2領導小組職責

制定工作計劃和方案；監督、指導、協調；調查、分析研究存在的問題，提出改進意見；對雙控工作提出考核意見；定期向公司安委會報告工作情況；落實各項工作。

總經理唐高職責: 負責審核批準建設實施方案；負責“雙控體系”建設推進實施過程中的重大事項決策；組織驗收。

分管副經理陳昌峰職責：負責各部門（車間）資源協調；負責對實施進度、質量、風險等進行監控；定期組織召開“雙控體系”建設推進會，部署、跟蹤實施進度；全面組織推進“雙控”機制建設工作，不斷完善，形成閉環。

領導小組成員職責：擬定“雙控體系”建設實施方案，確立工作目標，并監督實施，控制進度；組織開展有關法規、規范、標準、制度的宣貫、培訓；協調各專業部門和人員為“雙控”體系建設提供保障和服務工作；組織階段性的評價和總結工作等。

3.3建設依據

^2 國務院安委會辦公室《關于印發標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》

^2 國務院安委會辦公室《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）

^2 國家安全監管總局《關于印發非煤礦山領域遏制重特大事故工作方案的通知》（安監總管一〔2016〕60號）

^2 河北省安全生產委員會辦公室《關于深化安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防控制機制建設的意見》（冀安委辦〔2017〕1號）

^2 《河北省安全生產條例》

^2 《關于轉發<國家安監局總局辦公廳關于開展非煤礦山雙重預防機制建設試點工作的通知>的通知》（[2017]保安監管126號）

3.4制度建設

公司修訂完善了安全生產責任制、安全管理規章制度、安全操作規程三項制度，實現了企業安全風險自辨自控、隱患自查自治。并通過制定了安全責任制考核辦法，將安全管理工作納入到了考核范圍，并通過不斷健全完善管理制度，構建科學完備、系統規范、管控有效的安全風險預防長效工作機制。

3.5教育培訓

全體人員風險管理的意識和技能是雙重預防機制建設的基礎，公司今年先后組織了多次教育培訓，強化員工對“雙控”工作的認識。通過傳達上級文件精神和公司“雙控”建設方案，使員工對雙控工作有了初步的認識，在三級教育、日常培訓的基礎上，高度重視事故警示教育和對現階段辨識出的事故隱患和風險的培訓，并通過詳細講解事故案例、危險源辨識方法、風險辨識方法、LEC法、隱患排查標準等內容，強化了員工的風險意識，使員工掌握了雙重預防機制建設相關知識，具備了參與風險辨識、評估和管控的基本能力，為“雙控”工作的開展奠定了基礎。

3.6風險分級管控

3.6.1安全風險辨識

安全風險辨識是安全風險分級管控的前提和基礎，其目的是要識別出企業生產活動中存在的各種危險有害因素、可能導致的事故及其原因、影響范圍和潛在后果。公司重點圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素、安全管理缺陷，從生產系統、設備設施、職業健康、安全管理、作業行為等多方面排查辨識存在的安全風險。

3.6.2安全風險分析評價

安全風險評價就是要將安全風險分析的結果與企業確定的安全風險準則比較，確定每一項安全風險的等級，以便做出安全風險應對的決策。公司針對辨識出的安全風險結合“專家會診”提出的意見進行分類梳理，按照LEC法確定風險級別，從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別使用“紅橙黃藍”四種顏色進行標示。

LEC法：

事故發生的可能性（L）

分數值
10	完全可以預料
6	相當可能
3	可能，但不經常
1	可能性小，完全意外
0.5	很不可能，可以設想
0.2	極不可能
0.1	實際不可能

暴露于危險環境的頻繁程度(E)

分數值	暴露于危險環境的頻繁程度
10	連續暴露
6	每天工作時間內暴露
3	每周一次或偶然暴露
2	每月一次暴露
1	每年幾次暴露
0.5	非常罕見暴露

發生事故產生的后果(C)

分數值	發生事故產生的后果
100	10人以上死亡
40	3-9人死亡
15	1-2人死亡
7	嚴重
3	重大，傷殘
1	引人注意

根據公式：風險D=LEC，就可以計算作業的危險程度，并判斷評價危險性的大小。其中的關鍵還是如何確定各個分值，以及對乘積值的分析、評價和利用。

D值	危險程度
＞160	重大風險
70-160	較大風險
20-70	一般風險
＜20	低風險

LEC風險評價法對危險等級的劃分，一定程度上憑經驗判斷，應用時需要考慮其局限性，根據實際情況予以修正。

3.6.3制定管控措施

公司針對辨識出的每一項安全風險，從管理、制度、技術和應急等方面綜合考慮，制定了完善有效的管控措施，要通過隔離危險源、采取技術手段、實施個體防護、設置監控設施等措施，達到回避、降低和監測風險的目的，并通過明確部門、班組和崗位人員分級管控的范圍和責任，將責任層層分解到每個員工，確保管控措施落實到位，有效遏制重特大事故。經過對風險點內容進行多次修訂完善，結合“專家會診”提出的意見，編制成了礦山安全生產風險點管控表。

3.7安全風險告知

3.7.1制作風險點告知牌

根據風險點管控表選取現場主要風險點制作并安裝了10塊醒目的標志牌，將事故類型、后果、影響范圍、風險等級、管控措施和應急處理方式、責任人、應急電話等信息進行清楚標示，提高了員工風險防范意識和應急處置能力。

3.7.2繪制安全風險空間分布圖

在礦山采場、破碎站圖紙上繪制了“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，主要風險點在圖中清晰的標示，實行差異化管理，現場作業人員一目了然，強化了員工在作業中的風險防控能力。

3.7.3編制“雙控”工作手冊

按照崗位類型對風險點管控表進行分解編制成8類崗位的“雙控”工作手冊，并按照一崗一冊發放至全員，使每名員工進一步熟悉了本崗位存在的風險和管控措施，達到了強化員工風險辨識和管控能力的目的。

3.8隱患排查治理

公司結合露天礦山雙控體系和標準化建設制定了安全生產組織保障、教育培訓、礦山生產等5方面196項礦山隱患排查標準，規定了各崗位及各級管理人員的檢查周期和檢查內容。按照排查標準公司逐級逐崗進行了檢查，排查出的隱患由專職安全管理人員進行統計、分析和督促落實，做到了責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，確保隱患得到及時治理，有效遏制了安全事故的發生。

四、持續改進

“雙控”機制建設是一項持續改進的過程，公司會嚴格落實責任，強化組織領導，加強監督考核，加大建設投入，不斷完善工作機制，將各項標準、制度和措施落實到位，并根據人員、設備、環境和管理等因素變化，持續進行風險辨識、評估、管控與制度更新完善，實現“雙控”機制的閉環管理，全面提升風險管控和隱患排查能力，有效遏制事故發生，努力實現本質安全目標，確保公司安全生產。

曲陽金隅水泥有限公司

2017年10月8日