1目的

　　通過內部審核及時發現和糾正管理體系運行中存在的問題,不斷提高公司管理體系的符合性、有效性，特制定本程序。

　　2適用范圍

　　適用于公司內部開展的質量管理、環境管理、職業健康安全管理的審核活動涉及的所有與管理體系運行有關的各單位部門。

　　3職責

　　3.1管理者代表負責內部審核的組織、監督及批準審核計劃。

　　3.2企業策劃部負責內審有關工作的實施。

　　3.3審核組長和審核員按計劃實施審核。

　　3.4各受審核單位、部門接受內部審核，并對本單位、部門出現的不合格項實施糾正或采取糾正措施，以完成封閉。

　　4管理內容與要求

　　4.1審核準備

　　4.1.1公司審核分為例行審核和特殊情況下的追加審核兩類。一般情況下每年至少組織一次內部管理體系審核。

　　4.1.2如發生下列情況之一時，需臨時組織追加內審。

　　a) 發生了嚴重工程質量問題或在環境保護和職業健康安全方面出現重大事故、顧客和相關方的重大投訴等；

　　b) 公司領導、隸屬關系、內部機構、管理方針、目標指標有較大改變；

　　c) 管理體系不能正常運行，需要對其進行評價時；

　　d) 驗證重大糾正措施的有效性時。

　　4.1.3企業策劃部負責組成審核組，確定審核組長及審核人員，審核人員的選擇應與被審核部門無直接關系，具有內審員資格的人員擔任（增加），報管理者代表批準。

　　4.1.4審核組長編制本次內審的審核計劃，其內容包括：

　　a) 審核的目的、依據；

　　b) 審核組成員；

　　c) 日程安排（包括受審核部門、審核日期等）。

　　審核計劃應由管理者代表批準，并提前下發到各受審核單位、部門。<B style="mso-bidi-font-weight: normal"></B>

　　4.1.5審核組成員按審核依據編制檢查表，由審核組長批準。

　　4.1.6審核組長的職責

　　a)全面負責審核各階段的工作；

　　b)有權對審核工作的開展和審核發現做最后的決定；

　　c)協助選擇審核組成員；

　　d)制定審核計劃；

　　e)代表審核組與受審核方領導接觸；

　　f)提交內部審核報告。

　　4.1.7內審員的職責

　　a)遵守有關的審核要求，并傳達和闡明審核要求；

　　b)參與制定審核活動計劃，編制檢查表，并按計劃完成審核任務；

　　c)將審核發現整理成書面材料，并報告審核結果；

　　d)驗證由審核結果導致的糾正措施的有效性；

　　e)整理、保存與審核有關的文件，集中匯總到審核組長；

　　f)配合和支持審核組長的工作；

　　g)協助受審核方制訂糾正措施，并實施跟蹤審核和不合格項的封閉；

　　h)可以參加第二方審核。

　　4.2審核實施

　　4.2.1召開首次會

　　內審前，召開會議說明審核目的、范圍、依據、內容和方法。

　　4.2.2進行現場審核

　　a）按編制好的檢查表進行現場審核，在審核過程中要控制好審核的進度和紀律；

　　b）在審核過程中應認真搜集是否符合的客觀證據，采用隨機抽樣的方法，對體系的有效性、適合性做出公正準確的判定；

　　c）如實記錄審核結果，在受審核方確認后，經內審組討論，組長批準，下達不符合報告；

　　d）如審核人員與被審核部門人員意見不一致時，由審核組長報告管理者代表，必要時由總經理進行仲裁。

　　4.2.3末次會議

　　a) 全部審核活動之后，由審核組長召集審核組成員及受審核方領導和主要管理人員參加末次會議。

　　b) 末次會議的主要內容：由審核組長代表審核組報告審核的總體情況和審核結果；宣讀不合格項數量和分布情況，并就管理體系運行情況及實現管理方針和目標的有效性提出審核結論，提出糾正、改進建議；與受審核方復審不合格項，以取得受審核方領導在《不合格項報告》上簽字確認。

　　4.2.4審核報告

　　a) 進行一次全面審核后，審核組長負責編制內部審核報告，內容包括：審核結論意見；不合格項描述和統計；受審核方采取糾正措施計劃的合理性；不合格項的糾正措施計劃的完成日期等。

　　b) 對總公司整個管理體系運行情況進行總的評價，對薄弱環節及管理體系的改進提出意見，審核報告由管理者代表審核批準并報告總經理，下發受審核單位部門。輸入管理評審。

　　4.3審核記錄（報告）的填寫

　　4.3.1檢查表的填寫

　　a）明確審核內容及要求（條款）；

　　c）寫清審核證據和結論；

　　d）審核組長、審核員簽字，注明審核日期。

　　e)同一審核單元可僅在第1頁中標注受審核部門、受審核部門人員、審核員、審核時間及審核組長簽字，不需重復填寫，但應明確分頁碼和總頁碼。

　　4.3.2不合格項報告的填寫

　　a）對檢查出的不合格事實進行描述；

　　b）做出判定，說明違背的條款；

　　c）審核雙方進行確認并簽字認可；

　　d）提出不合格的處置方案，制定糾正措施，限期實施整改；

　　e）審核員對糾正措施進行跟蹤驗證，給出驗證結論，簽字認可。

　　4.3.3管理體系審核記錄、報告，按程序規定歸檔，以備查閱。

　　4.4糾正措施的實施

　　a) 審核結束后，受審核方應按內部審核報告或不合格項報告的要求，在規定的期限內制定并實施糾正措施，具體執行公司《糾正和預防措施控制程序》《事故、事件、不符合、糾正和預防措施控制程序》。

　　b) 審核組對受審核部門糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證填寫意見，并記錄糾正措施實施效果，需要時跟蹤驗證結果形成書面材料，做為審核報告的附件。

　　5相關文件

　　5.1糾正和預防措施控制程序

　　5.2事故、事件、不符合、糾正與預防措施控制程序

　　6記錄表格

　　6.1審核計劃

　　6.2檢查表

　　6.3不合格項報告

　　6.4內部管理體系審核報告

　　6.5會議簽到表