檢查與監督是HSE管理體系十要素之一，是實施HSE管理的一種有效方法，也是檢驗HSE管理體系好壞的一種有效手段。中國石化廣州分公司充分認識到檢查監督工作的重要性，開發并應用了檢查監督軟件系統。

　　1廣州分公司檢查監督工作簡介

　　廣州分公司檢查監督工作主要包括管理部室檢查監督和生產作業部自查自改兩方面內容。其中作業部的自查自改主要是發現問題，解決問題，逐步提高；管理部室則還需要考慮到考核、統計分析等內容。管理部室檢查監督的范圍廣，檢查單位主要是廣州分公司內部的管理部室，如企業管理部、生產調度部、機械動力部、安全環保部、消防支隊等單位，也可以來自中國石化集團公司或地方政府職能部門。檢查對象主要是生產作業部、車間，同時也包括承包商在廣州分公司范圍內的各項工程。檢查內容主要涉及安全生產的不安定因素和安全隱患。生產作業部檢查監督范圍窄，針對性強，主要是生產作業部、車間針對本單位生產裝置生產過程及施工現場進行檢查，分析不安定因素和安全隱患，自行整改。

　　按檢查周期可分為作業部日常檢查、作業部周檢、分公司日檢、分公司周檢、分公司月度檢查、分公司季度檢查、分公司各類專項檢查、集團公司安全大檢查等。

　　2業務流程改進

　　2.1業務流程改進前狀況

　　廣州分公司的檢查監督工作形式多樣化，近兩年工作程序進一步規范，效果明顯。但檢查監督仍停留在手工階段，沒有進行綜合性、規劃化管理，存在著很多問題，歸納如下：

　　a)形式分散，管理部室之間、生產部室之間及兩職能部門之間的各類檢查標準和考核標準難統一，配合力度不足；

　　b)缺乏有效的傳遞、上報和匯總手段，查出問題的整改和跟蹤落實難度大，需要投入大量的人力和物力。

　　c)缺乏有效組織交流途徑，沒有針對查出問題進行歸類匯總、統計分析，難以提升到量化管理的層次，以數據說明問題，并指導檢查監督管理的方針、政策及措施的制定和實施。

　　d)查出問題的整改過程基本上是點對點的過程，即檢查單位被檢查單位的檢查監督工作面鋪得不夠廣，宣傳途徑少，力度不足，不同部門間相互學習交流少。

　　e)檢查資料人工整理和保管，不但勞動強度大，也容易造成歷史資料丟失，更不利于統計分析工作的開展。

　　如何將現代化管理手段融合到檢查監督工作中，使檢查監督工作上一個新臺階，一改手工階段的諸多弊端，是當前的首要任務。隨著廣州分公司HSE管理體系的應用，檢查監督工作更加注重危害識別、風險評估、事前預防的主動管理模式，并向系統化、集成化、科學化、規范化、制度化的方向發展，檢查監督信息化的內部條件逐漸成熟。

　　2.2業務流程改進后

　　為了設計一套適合廣州石化檢查監督管理流程的管理軟件，必須在現有流程的基礎上進行業務流程改進。舊業務流程只是一個最基本的“檢查→整改→驗收”的過程，最大的弊端就是公開程度不夠，起不到基本的監督作用。為此，可以采取網絡工具開發出一個信息公布平臺，將發現的所有問題都公布在平臺上，讓所有網絡用戶進行學習和監督。同時，規范檢查監督的檢查標準和考核制度，并增加“專家評審、綜合分析”環節，對整個分公司檢查監督過程中查出的問題進行定性、歸類、統計、分析，實現量化管理，最終可實現統計分析報表。

　　經流程改進后的檢查監督業務流程圖見圖1。

圖1 檢查監督業務流程圖

　　檢查監督管理系統站在企業的高度上規劃檢查監督管理工作，要求有關管理部室、生產作業部、車間充分利用現有的局域網及計算機設備，及時將檢查信息錄入到檢查監督管理數據平臺中，進行歸類統計、系統分析，分層管理，實現檢查問題全過程跟蹤，并將有關信息通過網絡發布，督促部門間相互監督和學習規范了現有的檢查、監督和考核流程。

　　通過基于信息化管理的流程改進，解決了以往手工階段的問題：

　　a)檢查監督信息管理系統建立了統一的管理部室、生產作業部室和車間的檢查標準及考核標準，使各部門能依據標準執行有效的檢查監督。

　　b)通過檢查問題的錄入及網絡的傳輸發布，使信息能夠有效地傳遞、上報和匯總，使每一個部門都能夠掌握各部門內所發生的問題，并可以發表評論，促進了部門之間的交流和互相監督。通過網絡的相互監督，可有效地對查出問題進行跟蹤處理，大大地減少了人力和物力。

　　c)增加了“專家評審評定”環節，對每一個查出問題，特別是典型性問題，專家組將對其進行評審評定。并提出改進的措施，防止相同問題再次發生。收到了“發現一個問題，整改一類隱患”的效果。

　　d)采用數據庫數據每天備份的策略，確保數據的完整和安全。借助檢查監督軟件的查詢功能，能夠針對查出問題進行歸類匯總、統計分析，使檢查監督提升到量化管理的層次，以數據說明問題，并指導檢查監督管理的方針、政策及措施的制定和實施。用信息化手段管理資料，一改以前手工作業的弊端。

　　3 軟件設計

　　本系統采用客戶機/服務器/(B/S)體系結構：IIS(Internet Information Service)作為應用服務器，MS SQL Server2000作為后臺數據庫，客戶端用Internet Explorer瀏覽器訪問。該系統是在原有檢查監督工作的基礎上，重新明確各類需求關系，實現流程改進，利用SQL數據庫及網頁發布技術（ASP）開發的一種新型管理軟件。

　　3.1功能結構

　　檢查監督系統的功能主要包括三大方面：基礎數據管理功能、流程管理功能和發布功能，見圖2。

圖2 檢查監督系統功能結構圖

　　基礎數據管理功能主要管理檢查監督系統中的基礎數據，包括前臺界面、功能權限、系統用戶、檢查單位、職能類別、管理類別、基礎代碼、定義報表、客戶評論九大方面的內容。

　　流程管理功能主要包括檢查監督工作中五大方面，外加一個報表查詢功能塊。五大方面即檢查人員錄入發現的問題、主管人員審核后公布上網、整改負責人負責錄入整改信息、驗收人負責錄入驗收信息、專家評審組進行問題的歸類分析。另外，用戶可針對某個問題進行評議，在WEB信息平臺發布。

　　發布功能包括常規報表、統計報表、自由報表、柱狀圖、趨勢圖、整改通知等信息的發布。此外，還可以根據需要靈活查詢和生成統計報表。

　　3.2軟件實現及應用

　　檢查監督系統是廣州分公司2002年下半年利用ASP技術開發的業務流程型管理軟件，其主要目的是跟蹤落實各類問題的整改工作，主要應用對象是生產作業部、車間及管理部室。至2003年12月，軟件基本定型，對問題來源進行擴展，內容包括日常各類檢查查出的問題、危害識別出的問題、風險評估后列出需要整改的問題、事故分析后需要整改的問題、HSE內審外審工作查出需要整改完善的問題。對于每一個問題，都按照問題錄入、落實責任人整改、安排跟蹤人驗收、對重要的問題進行評審等流程進行流轉，最后實現對問題的統計分析。

　　檢查監督系統主要將問題的整改、驗收、評審、分析工作進行流程設計，通過編程技術和網絡技術實現應用，為廣州分公司各部門提供信息服務平臺。系統提供了多種角色，各角色在工作程序中都具有相應的權限和職能。

　　無論是管理部室，還是生產作業部，都可以把自己的問題整改過程記錄在系統中，并按自己的要求生成相關報表和統計信息，從而提高工作效率。更重要的是，該軟件將煩瑣的統計工作交給計算機完成，統計報表能夠為HSE管理提供指導依據。

　　4 結論

　　檢查監督管理系統的設計意圖在于優化工作程序，減少管理部室與作業部間業務聯系的徒耗。由于流程清晰，責任明確，減少了工作扯皮現象，從而提高工作效率。另外，軟件的統計分析功能，可以有效地減少工作人員各季度的信息收集、統計分析的時間，降低人工成本。目前，檢查監督系統已經在廣州石化使用了近一年，收到了顯著的效果。