國家安全監管總局辦公廳關于2008年度甲級資質安全評價機構考核情況的通報

安監總廳規劃〔2009〕41號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察機構：

　　為加強安全評價機構監督與管理工作，按照《安全評價機構管理規定》（原國家安全監管局〈國家煤礦安監局〉令第13號）和《安全評價機構考核管理規則》（安監總規劃字〔2005〕65號）的規定，國家安全監管總局于2008年10月6日至12月31日，組織省級安全監管部門和煤礦安全監察機構對163家甲級資質安全評價機構進行了年度考核。國家安全監管總局組織有關專家對各地考核工作情況進行了抽查和檢查，現將2008年度考核情況通報如下：

　　一、考核與抽查情況

　　從各地考核結果和抽查情況來看，經過幾年來的規范發展和評價機構優勝劣汰監管機制的逐步建立，絕大多數評價機構有了明顯變化：一是機構整體實力明顯提高。評價機構在專業技術人員配備、裝備設施水平、辦公條件和整體素質方面有了明顯提高，機構的負責人和評價從業人員風險責任意識得到進一步加強。二是機構內部管理水平有了明顯進步。從提高管理水平上下功夫，把安全評價當成事業來做，在規范評價質量過程控制、評價報告編寫、檔案管理、業務培訓等方面取得了明顯進步。三是技術服務質量有了明顯改善。以質量求生存、以技術為保證，不斷提高評價報告質量、嚴格風險控制，牢固樹立技術服務理念，受到被評價服務單位的好評。四是積極拓展技術服務業務范圍。一些評價機構積極創造條件，增加專業人員和專業設備設施，取得職業危害評價、環境影響評價、工程咨詢等各類中介資質，形成多種技術服務形式的規模化發展。五是發揮評價機構技術支持作用。積極參與各級政府安全監管部門組織的安全督查、安全大檢查等工作，為政府安全監管部門提供有力技術支持和保障。同時，在企業安全生產質量標準化、安全生產檢查、安全生產隱患排查與治理等方面提供技術咨詢與服務，成為推動企業安全生產狀況改善的重要技術力量。2008年四川汶川“5.12”特大地震發生后，許多評價機構和從業人員踴躍捐款，派出多名技術專家到抗震一線參與抗震救災。

　　二、考核中發現的主要問題

　　一是部分評價報告編寫不夠規范。抽查發現，由于對安全評價技術標準理解不透，引用不一，致使一些評價報告對被評價單位的危險源、重點防范部位的潛在危險因素的防范措施描述不夠周密準確、項目風險分析針對性不強、評價單元劃分和評價方法選擇原則未明確、評價結論不夠嚴謹、安全對策措施建議沒有列出依據的標準規范等。

　　二是一些評價機構評價過程控制執行不到位。一些單位所評價項目實施的風險分析不全面，部分機構內部業務培訓未制訂計劃、培訓無記錄，過程控制文件修訂不及時，三級審核制度無流程記錄，報告修改痕跡未保存，項目計劃任務分工不明確等。

　　三是部分評價機構的檔案管理有待完善。部分機構在開展安全評價過程中，未保存相關類比資料，尤其是現場調研影像資料缺乏，材料收集不齊全，評價檔案管理和歸檔存在不規范的現象。有的評價機構資料室面積太小，無法全面完整保存相關資料。

　　四是個別地區實施地方保護主義。個別地方安全監管部門在依法行政、依法監管認識上存在偏差，實行地方保護政策，對外來評價機構采取備案、登記甚至刁難等手段，擅自設立法律法規之外的行政許可事項，限制外地甲級評價機構到本地區開展業務；有的甚至明確表態不歡迎外來評價機構，采用行政手段實行地區封鎖、干預市場競爭機制的形成等不正當手段。

　　三、下一步工作措施和意見

　　（一）加強制度建設，修訂完善《安全評價機構管理規定》。加大安全評價標準化建設的力度，推進安全評價技術標準體系建設；修訂完善《安全評價機構管理規定》，提高資質準入門檻，細化專業技術人員和裝備的要求，強化評價機構的法律責任，加大對違法違規機構的處罰力度，形成威懾力。進一步加強地方安全監管部門對評價機構資質管理工作的作用。

　　（二）嚴格規范行政審批，進一步規范工作程序，形成綜合監管機制。嚴格按照《安全評價機構管理規定》規定的條件和程序，進行評價機構的資質審批，明確責任、嚴格把關、層層監督。進一步發揮各相關業務部門作用，共同加強對安全評價工作綜合監管，形成綜合監督管理機制。

　　（三）加強資質審批后的監督管理，發現問題及時查處。進一步加大抽查、檢查力度，嚴格規范機構年度考核制度，強化省級安全生產監督管理部門、省級煤礦安全監察機構對安全評價機構日常監管，發現違法、違規現象及時進行處理。資質審批部門要積極協助、配合業務部門在安全生產許可證頒發、延期工作中，加強對安全評價報告質量的監督與抽查，發現評價機構弄虛作假、評價報告與事實不符的，依法及時進行處罰，共同加強對安全評價機構的監管工作。

　　（四）嚴格機構資質復審換證制度。把握好安全評價機構資質換證的時機，嚴把評價機構資質準入關。待《安全評價機構管理規定》修訂后，我局將及時按照新的規定組織分批進行資質復審，嚴格把關，合格的予以辦理換證手續。對達不到資質條件要求的機構，堅決予以淘汰。

　　（五）開拓創新，不斷研究探索安全評價技術服務新機制。研究探討建立健全符合市場化運作的安全評價服務機制、維護好公平有序的市場秩序。鼓勵和支持安全評價機構在開展好安全評價工作的同時，充分發揮自身的技術優勢，廣泛開拓技術服務領域，為各類生產經營單位提供全面安全生產技術咨詢與服務，促進生產經營單位提高安全生產管理水平；研究如何結合企業安全生產風險管理、工傷保險管理等方面發揮評價機構技術支持作用。

　　各級安全監管部門和煤礦安全監察機構要根據本通報精神，嚴格執行國家法律法規及國家安全監管總局各項規章制度,逐步創新、完善、發展安全評價監管工作機制，依法加強對安全評價機構的監管工作。對本次考核過程中發現的問題，要監督評價機構落實整改措施。要積極支持和推動安全評價行業組織加強行業自律，做到誠信、客觀評價，完善自我約束機制。引導從業人員不斷提高安全評價專業技能，充分發揮安全評價機構在安全生產工作中的技術支持作用。

國家安全生產監督管理總局辦公廳

二○○九年三月十七日