《安全生產許可證條例》共有五條關于法律責任追究的規定，法律條文雖然不多，但是涵蓋了對安全生產許可違法行為實施法律責任追究的原則、違法行為的界定、行政處罰和刑事處罰等方面的內容，體現了安全生產許可法律關系主體的權利與責任的一致性。

         

法律責任追究的原則

《行政許可法》關于法律責任追究的原則是有過必罰、過罰相當。所謂有過必罰，是指許可人和被許可人不履行法定義務，就要承擔相應的法律責任，受到法律制裁。所謂過罰相當，是指違法過錯或者過失與應受的處罰相當，過大罰重，過小罰輕。《安全生產許可證條例》關于安全生產許可證頒發管理機關和高危生產企業各自的權力（權利）、義務與責任的規定，體現了“誰發證誰負責”、“誰持證誰負責”的原則。  

安全生產許可證頒發管理機關實施安全生產許可的權力是人民和政府的重托，肩負著維護人民群眾的根本利益，維持安全生產秩序和社會穩定的重任。堅持行政機關“誰發證誰負責”的原則，就是要求安全生產許可證頒發管理機關必須秉公辦事、依法辦事，依法監管，不辱使命。如果安全生產許可證頒發管理機關的工作人員失職瀆職和徇私枉法，濫用行政許可權力，必將對其后果承擔法律責任。

    作為被許可人的高危生產企業必須依法申請領取安全生產許可證，按照許可事項的范圍從事生產活動，不降低安全生產條件，確保安全生產。堅持企業“誰持證誰負責”的原則，就是要求企業加強安全生產管理，做好安全生產基礎工作，不出重大生產事故或者少出重大生產事故。如果企業取得安全生產許可證以后麻痹松懈，疏于管理，降低安全生產條件，違法從事生產活動或者發生生產事故，必須承擔相應的法律責任。

         

安全生產許可違法行為的界定

    界定高危生產企業的行為即其生產活動是否違法，對于監督檢查企業的安全生產和確定法律責任，十分重要。只有實施了違法行為，才應當承擔法律責任。《安全生產許可證條例》按照主體的不同，對安全生產許可證頒發管理機關和高危生產企業及其有關人員的安全生產許可違法行為做了界定：

1.    安全生產許可證頒發管理機關工作人員的安全生產許可違法行為

這里所說的機關工作人員，是指負責頒發管理安全生產許可證的行政機關的領導人、有關內設機構的負責人、具體承辦人員和負責監督管理的行政人員。《安全生產許可證條例》第十八條列舉了安全生產許可證頒發管理機關工作人員的違法行為：

    （1）向不符合本條例規定的安全生產條件的企業頒發安全生產許可證的。根據《安全生產許可證條例》第六條、第七條的規定，企業應當具備法定的安全生產條件并向安全生產許可證頒發管理機關申請領取安全生產許可證。安全生產許可證頒發管理機關必須依照法定的安全生產條件進行審查，經審查符合安全生產條件的，應當頒發安全生產許可證；不符合安全生產條件的，不予頒發安全生產許可證。工作人員違反上述規定而濫發安全生產許可證，是一種嚴重的違法失職行為。

    （2）發現企業未依法取得安全生產許可證擅自從事生產活動，不依法處理的。《安全生產許可證條例》授權安全生產許可證頒發機關負責對企業取得安全生產許可證的情況實施監督管理。發現企業未依法取得安全生產許可證擅自從事生產活動的，應當依法實施行政處罰。未依法實施行政處罰的，就是一種瀆職行為。

    （3）發現取得安全生產許可證的企業不再具備本條例規定的安全生產條件，不依法處理的。所謂“不依法處理的”，是指違反《安全生產許可證條例》第十四條關于“安全生產許可證頒發管理機關應當加強對區的安全生產許可證的企業的監督檢查，發現其不再具備安全生產條件的，應當暫扣或者吊銷安全生產許可證”的規定的不作為行為。

    （4）接到對違反本條例規定行為的舉報后，不及時處理的。《安全生產許可證條例》第十七條規定：“任何單位和個人對違反本條例規定的行為，有權向安全生產許可證頒發管理機關或者監察機關等有關部門舉報”。安全生產許可證頒發管理機關工作人員有依法接受舉報并及時處理的義務，不履行這項義務就構成行政違法。

    （5）在安全生產許可頒發、管理和監督檢查工作中，索取或者接受企業的財物，或者牟取其他利益的。這是指違反《安全生產許可證條例》第十五條關于“安全生產許可證頒發管理機關工作人員在安全生產許可證頒發、管理和監督檢查工作中，不得索取或者接受企業的財物，不得牟取其他利益”的規定的行為。

2.    企業的安全生產許可違法行為

實施安全生產許可，不僅要規范、促使企業實現安全生產，也要查處安全生產許可違法行為的責任者。安全生產許可違法行為的主要實施者是違法企業，《安全生產許可證條例》規定應當實施處罰的違法行為是：

    （1）未取得安全生產許可證擅自進行生產的。這是一種無證非法生產的行為。依照《安全生產許可證條例》的規定，不論是新建的還是已經生產的礦山企業、建筑施工企業和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業，都要依法申請領取安全生產許可證。企業未取得安全生產許可證，不得從事生產活動。無證非法生產的違法行為包括三種情況：一是從未申請領取安全生產許可證擅自生產的。二是申請領取安全生產許可證，但經審查不具備安全生產條件，不予頒發安全生產許可證擅自生產的。三是被暫扣或者吊銷安全生產許可證擅自生產的。

    （2）取得安全生產許可證后不再具備安全生產條件的。這是一種持證違法的行為。《安全生產許可證條例》第十四條第一款規定：“企業取得安全生產許可證后，不得降低安全生產條件，并應當加強日常安全生產管理，接受安全生產許可證頒發管理機關的監督檢查”。一些企業取得安全生產許可證后，認為許可在手，便放松管理，降低條件，必然出現不安全因素和生產事故隱患，遲早會發生生產事故。國家實行安全生產許可制度，就是要保證企業在生產活動的全過程中始終具備法定的安全生產條件，預防和減少生產事故。《安全生產許可證條例》第十四條的規定，是對取證企業生產全過程的安全要求，決非對一時一事的一次性要求。取證企業在生產過程中降低安全生產條件是違法的。

   （3）安全生產有效期滿未辦理延期手續的，繼續進行生產的。《安全生產許可證條例》第九條第一款規定：“安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發管理機關辦理延期手續”。不設安全生產許可證年檢是為了方便企業，簡化手續。但是安全生產許可證有效期滿，企業仍要依法辦理延期手續。逾期仍不辦理延期手續的，繼續生產的，以無證非法生產論處。

    （4）轉讓、冒用安全生產許可證或者使用偽造安全生產許可證的。這是行政法規明令禁止的違法行為。安全生產許可證是企業具備安全生產條件、取得從事相應生產活動的權利的法定憑證。《安全生產許可證條例》第十三條規定：“企業不得轉讓、冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證”。

   （5）在本條例規定期限內逾期不辦理安全生產許可證，或者經審查不具備本條例規定的安全生產條件，未取得安全生產許可證，繼續進行生產的。安全生產許可制度不僅適用于新建企業，而且適用于已經進行生產的企業。《安全生產許可證條例》第二十二條規定：“本條例施行前已經進行生產的企業，應當自本條例施行之日起1年內，依照本條例的規定向安全生產許可證頒發管理機關申請辦理安全生產許可證”。由此可見，已經進行生產的企業未在法定期限內申請辦理安全生產許可證或者不予頒發安全生產許可證繼續生產的，構成違法。

       

行政處罰的種類和決定行政處罰的機關

    行政處罰是追究安全生產許可違法行為的行政責任的主要方式，也是行政機關實施監督管理的重要手段。要了解行政處罰的設定和適用，必須熟悉行政法規中關于行政處罰種類和行政執法主體的規定。

1.     行政處罰的種類

《安全生產許可證條例》設定的行政處罰有責令停止生產、沒收違法所得、罰款、暫扣和吊銷安全生產許可證五種。關于沒收違法所得和暫扣安全生產許可證兩種行政處罰，在實施時需要特別注意。

    （1）沒收違法所得。《安全生產許可證條例》第十九條、第二十條、第二十一條和第二十二條都設定了沒收違法所得的行政處罰。在實施這種行政處罰時最常見的問題，是如何界定違法所得。關于這個問題爭論最多的是違法行為帶來的經濟收益的對象，即違法所得只包括貨幣收入，還是既包括貨幣收入也包括非法取得的財物或者資產。這要從設定沒收違法所得這種行政處罰的立法本質上分析。法律、行政法規設定沒收違法所得這類經濟處罰的目的，是要通過對違法者以非法手段獲取的不當經濟收益予以沒收的方式，達到懲罰違法者的目的。如果僅以非法取得貨幣收入為“違法所得”，那么對違法者非法取得其他財產或者資產就不能沒收，法律責任留有空間，必然會使經濟處罰不能到位，給違法者留下規避法律的漏洞。另外，對非法取得的貨幣收入的數額也必須界定，一般是指非法取得的全部銷售收入，而不僅是利潤。

    違法者獲取不當經濟收益的另一種形式，就是非法取得并占有財物或者資產。譬如，當一個沒有依法取得安全生產許可證的煤礦企業擅自進行生產被發現時，煤礦安全監察機構擬給予沒收違法所得的行政處罰。經查，該煤礦的煤炭銷售銀行存款很少，但有1000噸已經采出但未銷售的煤炭產品。如果只沒收其少量銀行存款，對其煤炭產品不作為違法所得而不予沒收，那么這個煤礦礦主并沒有在經濟上受到懲罰和損失，反而還可將采出的煤炭產品銷售出去繼續獲得非法利益。法律、行政法規如將非法獲得的煤炭產品排除在外，就不能達到懲治違法者、使其經濟上付出代價的立法目的。據此，煤礦安全監察機構應當依法對該礦處以沒收違法所得（包括銀行存款和煤炭產品）的行政處罰。

    綜上所述，對違法所得的界定，不能局限于貨幣收入，只要是非法取得的所有貨幣收入、財物或者資產，一律應當作為違法所得而予以沒收，不能在經濟上放縱違法者。

    （2）暫扣安全生產許可證。行政處罰中規定吊銷許可證的較常見，很少設定暫扣許可證的行政處罰。針對取得安全生產許可證的企業降低安全生產條件的，《安全生產許可證條例》第十四條規定應予暫扣安全生產許可證的行政處罰。設定該項行政處罰，主要是考慮有些企業經過整改可能會具備安全生產條件，在設定行政處罰時要留有余地，不應一次取消其從事生產活動的資格。在給予暫扣安全生產許可證的行政處罰后，企業不得繼續進行生產，必須停產整改；經整改具備安全生產條件的，應當申請安全生產許可證頒發管理機關進行復查。復查后具備安全生產條件的，可以發還安全生產許可證。企業不進行整改或者經整改仍不具備安全生產條件的，可以決定吊銷安全生產許可證。

2.     行政處罰的決定機關

行政處罰的決定機關即行政執法主體，它是指有權決定行政處罰的法定的行政機關和社會組織。實施行政許可的原則是“誰發證、誰管理、誰處罰”。發證權、管理權和處罰權三位一體，不可分離。《安全生產許可證條例》第二十三條規定：“本條例規定的行政處罰，由安全生產許可證頒發管理機關決定”。按照職責分工，有權對安全生產許可行為實施行政處罰的行政執法主體不是一個，而是四個：

    （1）國務院和省級人民政府的安全生產監督管理部門，是對非煤礦礦山企業和危險化學品、煙花爆竹生產企業安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關。

    （2）國家煤礦安全監察機構和省級煤礦安全監察機構是對煤礦企業安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關。

    （3）國務院和省級人民政府的建設行政主管部門，是對建筑施工企業安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關。

　　（4）國務院國防科技工業主管部門是對民用爆破器材生產企業安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關。

    受以上行政機關的委托、負責承辦安全生產許可證頒發管理具體工作的地方人民政府有關部門，不是對安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關，不能以自己的名義獨立實施行政處罰。

   

刑事處罰的罪名和刑罰

    刑事處罰是追究安全生產許可違法行為的刑事責任的主要方式。《安全生產許可證條例》的五條罰則都設定了刑事處罰。

    1.  適用刑事處罰的違法行為：

    （1）安全生產許可證頒發管理機關工作人員構成職務犯罪的。

    （2）企業未取得安全生產許可證擅自進行生產、造成重大生產事故或者其他嚴重后果，有關人員構成犯罪的。

    （3）企業安全生產許可證有效期滿逾期不辦理延期手續，繼續進行生產，有關人員構成犯罪的。

    （4）企業轉讓、冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證，有關人員構成犯罪的。

   　（5）《安全生產許可證條例》施行前已經進行生產的企業逾期不辦理安全生產許可證，或者經審查不具備安全生產條件，未取得安全生產許可證，繼續進行生產，有關人員構成犯罪的。

    2. 罪名和刑罰：

    （1）重大勞動安全事故罪。根據《刑法》第一百三十五條的規定，工廠、礦山、林場、建筑企業或者其他企業、事業單位的勞動安全設施不符合國家規定，經有關部門或者單位職工提出后，對生產事故隱患不采取措施，因而發生重大傷亡生產事故或者造成其他嚴重后果的，對直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節特別惡劣的，除3年以上7年以下有期徒刑。

   （2）危險物品肇事罪。根據《刑法》第一百三十六條的規定，違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規定，在生產、儲存、運輸、使用中發生重大生產事故，造成嚴重后果的，除3年以下有期徒刑或者拘役；后果特別嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑。

  （3）偽造、變造、買賣國家機關公文、證件、印章罪。根據《刑法》第二百八十條第一款的規定，偽造、變造、買賣或者盜竊、搶奪、毀滅國家機關的公文、證件、印章的，處3年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利；情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑。

   （4）受賄罪。國家工作人員利用職務上便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。對犯受賄罪的，根據受賄數額及情節，依照《刑法》第三百八十三條關于貪污罪的規定處罰。索賄的從重處罰。

   （5）濫用職權罪。根據《刑法》第三百九十七條的規定，國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。國家機關工作人員徇私舞弊，犯前款罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。