第一講  緒言－安全管理學的發展

羅云 教授 中國地質大學(北京)

管理，就是人們為了實現預定目標，按照一定的原則，通過科學地組織、指揮和協調群體的活動，以達到個人單獨活動所不能達到的效果而開展的各項活動。安全管理就是企業經營者、生產管理者和全體員工，為實現安全生產目標，按照一定的安全管理原則，科學地組織、指揮和協調全體員工安全生產的活動。

實現現代企業的安全科學管理，需要研究安全管理科學，研究安全管理的理論、原理、原則、模式、方法、手段、技術等。

   安全管理原理是一門理論性的學科。為了有助于系統學習和掌握安全管理原理，首先要對安全科學的理論發展，以及安全管理科學的發展和體系作一基本的了解。

    1.1安全科學理論的發展

人類對于防范意外事故的認識與科學已經歷了漫長的歲月，從宿命論到經驗論，從經驗論到系統論，從系統論到本質論；從無意識地被動承受到主動對策，從事后型的＂亡羊補牢＂到預防型的本質安全；從單因素的就事論事到安全系統工程；從事故致因理論到安全科學原理，工業安全科學的理論體系在不斷發展和完善。追塑安全科學理論體系的發展軌跡，探討其發展的規律和趨勢，對于系統、完整和前詹性地認識安全科學理論，以指導現代安全管理科學實踐和事故預防工程具有現實的意義。

安全科學理論體系的發展經歷了具有代表性有三個階段：從工業社會到50年代主要發展了事故學理論；50年代到80年代發展了危險分析與風險控制理論；從90年代以來，現代的安全科學原理初見端倪，目前下在不斷的發展和完善之中。從基本的認識論、理論系統和方法特征三個方面可以總結出保階段理論體系的發展內涵。

    1.1.1事故學理論

    認識論：事故學理論的基本出發點是事故，以事故為研究的對象和認識的目標，在認識論上主要是經驗論與事后型的安全哲學，是建立在事故與災難的經歷上來認識安全，是一種逆式思路（從事故后果到原因事件）。方法論的主要特征在于被動與滯后，是＂亡羊補牢＂的模式，突出表現為一種頭痛醫頭、腳痛醫腳、就事論事的對策方式。

    理論系統：基于以事故為研究對象的認識，形成和發展了事故學的理論體系。

    事故分類學－按管理要求的分類法，如加害物分類法、事故程度分類法、損失工日分類法、傷害程度與部位分類法等；按預防需要的分類法：如致因物分類法、原因體系分類法、時間規律分類法、空間特征分類法等。

事故模型論－因果連鎖模型（多米諾骨牌模型）、綜合模型、軌跡交叉模型、人為失誤模型、生物節律模型、事故突變模型等。

事故致因理論－事故頻發傾向論、能量意外釋放論、能量轉移理論、兩類危險源理論、

事故預測理論－線性回歸理論、趨勢外推理論、規范反饋理論、災變預測法、灰色預測法等。

事故預防理論－三Ｅ對策理論、事后型對策等

方法與特征：在上述思想認識的基礎上，事故學理論的主要導出方法是事故分析（調查、處理、報告等）、事故規律的研究、事后型管理模式、三不放過的原則（即發生事故后原因不明、當事人未受到教育、措施不落實三不放過）；建立在事故統計學上致因理論研究；事后整改對策；事故賠償機制與事故保險制度等。

    事故學的理論對于研究事故規律，認識事故的本質，從而對指導預防事故有重要的意義，在長期的事故預防與保障人類安全生產和生活過程中發展了重要的作用，是人類的安全活動實踐的重要理論依據。但是，僅停留在事故學的研究上，一方面由于現代工業固有的安全性在不斷提高，事故頻率逐步降低，建立在統計學上的事故理論隨著樣本的局限使理論本身的發展受至限制，同時由于現代工業對系統安全性要求不斷提高，直接從事故本身出發的研究思路和對策，其理論效果不能滿足新的要求。

    1.1.2危險分析與風險控制理論

    認識論：以危險和隱患作為研究對象，其理論的基礎是對事故因果性的認識，以及對危險和隱患事件鏈過程的確認。建立了事件鏈的概念，有了事故系統的超前意識流和動態認識論。確認了人、機、環境、管理事故綜合要素，主張工程技術硬手段與教育、管理軟手段綜合措施，提出超前防范和預先評價的概念和思路。

    理論系統：由于研究對象和目標體系的轉變，危險分析與風險控制理論發展了如下理論體系：

    系統分析理論－ＦＴＡ故障樹分析理論、ＥＴＡ事件枝分析理論、ＳＣＬ安全檢查表技術、ＦＭＦＡ故障及類型影響分析理論等。

    安全評價理論－安全系統綜合評價、安全模糊綜合評價、安全灰色系統評價理論等。

    風險分析理論－風險辨識理論、風險評價理論、風險控制理論。

    系統可靠性理論－人機可靠性理論、系統可靠性理論等。

    隱患控制理論－重大危險源理論、重大隱患控制理論、無隱患管理理論等。

    方法和特征：由于有了對事故的超前認識，這一理論體系導致了比早期事故學理論下更為有效的方法和對策，如預期型管理模式；危險分析、危險評價、危險控制的基本方法過程；推行安全預評價的系統安全工程；四負責的綜合責任體制；管理中的＂五同時＂原則；企業安全生產的動態＂四查工程＂等科學檢查制度等。危險分析與風險控制理論指導下的方法，其特征體現了超前預防，系統綜合，主動對策等。

    危險分析及隱患控制理論從事故的因果性出發，著眼于事故的前期事件的控制，對實現超前和預期型的安全對策，提高事故預防的效果有著顯著的意義和作用。但是，這一層次的理論在安全科學理論體系上，還缺乏系統性、完整性和綜合性。

    1.1.3安全科學原理

    認識論：以安全系統作為研究對象，建立了人―物―能量―信息的安全系統要素體系，提出系統自組織的思路，確立了系統本質安全的目標。通過安全系統論、安全控制論、安全信息論、安全協同學、安全行為科學、安全環境學、安全文化建設等科學理論研究，提出在本質安全化認識論基礎上全面、系統、綜合地發展安全科學理論。

    理論系統：安全原理的理論系統還在發展和完善之中，目前已有的初步體系有安全的哲學原理、安全系統論原理、安全控制論原理、安全信息論原理、安全法學原理、安全經濟學原理、安全組織學原理、安全教育學原理、安全工程技術原理等，目前還在發展中的安全理論還有安全仿真理論、安全專家系統、系統災變理論、本質安全化理論、安全文化理論等。

方法與特征：自組織思想和本質安全化的認識，要求從系統的的本質入手，要求主動、協調、綜合、全面的方法論。具體表現為：從人與機器和環境的本質安全入手，人的本質安全指不但要要解決人知識、技能、意識素質，還要從人的觀念、倫理、情感、態度、認知、品德等人文素質入手，從而提出安全文化建設的思路；物和環境的本質安全化就是要采用先進的安全科學技術，推廣自組織、自適應、自動控制與閉鎖的安全技術；研究人、物、能量、信息的安全系統論、安全控制論和安全信息論等現代工業安全原理；技術項目中要遵循安全措施與技術設施同時設計、施工、投產的＂三同時＂原則；企業在考慮經濟發展、進行機制轉換和技術改造時，安全生產方面要同時規劃、發展、同時實施，即所謂＂三同步＂的原則；還有＂三點控制工程＂、＂定置管理＂、＂四全管理＂、＂三治工程＂等超前預防型安全活動；推行安全目標管理、無隱患管理、安全經濟分析、危險預知活動、事故判定技術等安全系統科學方法。

    1.2安全管理科學的發展

    1.2.1安全科學與安全管理學

安全管理學是安全科學技術體系中重要和實用的二級學科，它包括安全信息系統、勞動保護管理、風險分析、事故管理、工業災害控制等分枝學科。安全管理工程是企業安全生產的最基本的安全手段。其理論和方法得到了職業安全衛生和減災防災領域和有關專業的普遍重視。

通過人類長期的安全生產活動實踐，以及安全科學與事故理論的研究和發展，人們已清楚地認識到，要有效的預防生產與生活中的事故、保障人類的安全生產和安全生活，人類有三大安全對策，一是安全工程技術對策，這是技術系統本質安全化的重要手段；二是安全教育對策，這是人因安全素質的重要保障措施；第三就是安全管理對策，這一對策既涉及的物的因素，即對生產過程設備、設施、工具和生產環境的標準化、規范化管理，也涉及人的因素，即作業人員的行為科學管理等。因此，安全管理科學是安全科學技術體系中重要的分枝學科，是人類預防事故的＂三大對策”的重要方面。

    1.2.2安全管理技術的發展

管理也是一種技術。安全管理的方法得當，是保證安全管理效能的重要因素。

從管理對象的角度：安全管理由近代的事故管理，發展到現代的隱患管理。早期，人們把安全管理等同于事故管理，顯然僅僅圍繞事故本身作文章，安全管理的效果是有限的，只有強化了隱患的控制，消除危險，事故的預防才高效，因此，60年代發展起來的安全系統工程強調了系統的危險控制，揭示了隱患管理的機理。21世紀，隱患管理將得到推行和普及。

從管理過程的角度：早期是事故后管理，進展到60年代強化超前和預防型管理（以安全系統工程為標志）。隨著安全管理科學的發展，人們逐步認識到，安全管理是人類預防事故三大對策之一，科學的管理要協調安全系統中的人－機－環諸因素，管理不僅是技術的一種補充，更是對生產人員、生產技術和生產過程的控制與協調。21世紀，要落實這種認識和過程。

從管理理論的角度：從建立在事故致因理論基礎上的管理，發展到現代的科學管理。30年代美國著名的安全工程師海因里希，提出了1:29:300安全管理法則，事故致因理論的研究為近代工業安全作出了非凡貢獻。到了世紀后期，現代的安全管理理論有了全面的發展，如安全系統工程、安全人機工程、安全行為科學、安全法學、安全經濟學、風險分析與安全評價等。21世紀，安全管理科學園地將更是百花爭妍。

從管理技法的角度：從傳統的行政手段、經濟手段，以及常規的監督檢查，發展到現代的法治手段、科學手段和文化手段；從基本的標準化、規范化管理，發展到以人為本、科學管理的技巧與方法。21世紀，安全管理系統工程、安全評價、風險管理、預期型管理、目標管理、無隱患管理、行為抽樣技術、重大危險源評估與監控等現代安全管理方法，將會大顯身手，安全文化的手段將成為重要的安全管理方法。

    1.3現代安全管理方法及特點

安全管理科學首先涉及的是常規安全管理，有時也稱為傳統安全管理，如安全行政管理、安全監督檢查、安全設備設施管理、勞動環境及衛生條件管理、事故管理等。如安全生產方針、安全生產工作體制、安全生產五大原則、全面安全管理、三負責制、安全檢查制、四查工程、安全檢查表技術、＂0123管理法＂、”01467”全管理法等綜合管理方法；也包括“５Ｓ”活動、“五不動火”管理、審批火票的“五信五不信”、“四查五整頓”、“巡檢掛牌制”、防電氣誤操作“五步操作管理法”、人流、物流定置管理、三點控制、八查八提高活動、安全班組活動、安全班組安全建設等生產現場微觀安全管理技術。隨著現代企業制度的建立和安全科學技術的發展，現代企業更需要發展科學、合理、有效的現代安全管理方法和技術。現代安全管理是現代社會和現代企業實現現代安全生產和安全生活的必由之路。一個具有現代技術的生產企業必然需要相適應的現代安全管理科學。目前，現代安全管理是安全管理工程中最活躍、最前沿的研究和發展領域。

現代安全管理工程的理論和方法有：安全哲學原理；安全系統論原理；安全控制論原理；安全信息論原理；安全經濟學原理；安全協調學原理；安全思維模式的原理；事故預測與預防原理；事故突變原理；事故致因理論；事故模型學；安全法制管理；安全目標管理法；無隱患管理法；安全行為抽樣技術；安全經濟技術與方法；安全評價；安全行為科學；安全管理的微機應用；安全決策；事故判定技術；本質安全技術；危險分析方法；風險分析方法；系統安全分析方法；系統危險分析；故障樹分析；ＰＤＣＡ循環法；危險控制技術；安全文化建設等。

 現代安全管理的意義和特點在于：要變傳統的縱向單因素安全管理為現代的橫向綜合安全管理；變傳統的事故管理為現代的事件分析與隱患管理（變事后型為預防型）；變傳統的被動的安全管理對象為現代的安全管理動力；變傳統的靜態安全管理為現代的安全動態管理；變過去企業只顧生產經濟效益的安全輔助管理為現代的效益、環境、安全與衛生的綜合效果的管理；變傳統的被動、輔助、滯后的安全管理程式為現代主動、本質、超前的安全管理程式；變傳統的外迫型安全指標管理為內激型的安全目標管理(變次要因素為核心事業)。

 1.4研究安全管理原理之意義

安全管理方法與對策進步，需要安全理論作為基礎，需要有戰略和方向的指導。實現這一目標的出路，就是研究和認識安全的科學理論，揭示安全科學的規律，搞清安全管理的科學原理。

安全原理是人類安全活動的基本理論和策略，是安全科學以及安全管理科學發展的基石，是人類預防事故的重要理論核心。在現代企業制度下，隨著安全管理科學的發展，以及職業安全管理體系標準的推行，新世紀人們將不斷探求先進、適用、有效的安全科學原理。

有了豐富而充實的安全理論，安全科學技術的發展才有堅實的基礎；人類實現了真正安全原理的掌握，才能改變自身對事故的認識和態度，才能使今天人們安全生產和生活的必然王國走向未來人類安全生存與發展的自由王國。

任何科學的東西，必然要不斷地發展和更新，今天的現代管理方法會成為將來傳統的方法，一門科學只有不斷的創新和發展，才會有生命力。因此，現代是相對的，科學是永恒的，安全管理原理是現代企業安全科學管理的基礎、戰略和綱領。

只有不斷創新和進步，現代安全管理才能滿足現代企業安全生產現代管理的需要，才能為降低人類利用技術的生命、健康、經濟、環境的風險代價作出應有的貢獻。