職業(yè)健康安全管理體系審核（OSHMS）是OSHMS運行當中的一項重要活動。如何開展好OSHMS審核活動，對于組織所建立的OSHMS是非常重要的。OSHMS審核包括準備、實施、評價及跟蹤四個階段。

　　1 OSHMS審核準備階段

　　OSHMS審核準備階段的主要內(nèi)容有：

　　①領導做出開展OSHMS審核的決定

　　②確定本次審核目的、依據(jù)、方法、范圍、時間等要求

　　③成立內(nèi)部審核工作組，指定審核組長

　　④對被審核的單位/部門提出具體要求

　　⑤內(nèi)部審核組開展OSHMS文件審核

　　⑥審核組分工收集與審核有關的信息資料

　　⑦編制現(xiàn)場審核計劃、設計審核檢查表及其他工作用表

　　1.1編制現(xiàn)場審核計劃

　　①現(xiàn)場審核計劃的內(nèi)容

　　本次審核的目的、依據(jù)、范圍(要素或區(qū)域)和方法

　　審核組成員及分工

　　審核時間、地點、受審核部門

　　首、末次會議及其他有關會議等

　　審核報告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期

　　現(xiàn)場審核日程表

　　②如何編制現(xiàn)場審核計劃

　　編制審核計劃之前，要依據(jù)管理者代表的指示或經(jīng)請示后明確以下諸點

　　a此次內(nèi)審的目的——內(nèi)審要解決什么問題，達到什么目標；

　　b此次內(nèi)審的范圍——是全面審核，還是重點審核；

　　c審核時間——現(xiàn)場審核的總天數(shù)及開始、結束時間；

　　d審核準則——此次內(nèi)審時作為判別依據(jù)的文件；

　　e指定審核組長，指派審核員，組成審核組。

　　編制審核日程安排表

　　a審核組是否再分小組——這要從審核的工作量、規(guī)定的審核時間以及審核員的人數(shù)而定。不管如何分組，都要盡量考慮每位審核員能力、經(jīng)驗、專長等方面的互補。

　　b分配審核任務——把全部審核任務(按部門或按要素)按審核工作量較平均的分給各小組，注意每個小組不僅要審核管理部門，也要審核生產(chǎn)單位。注意兩個問題，一是考慮審核員的能力和專長，二是避開自己的所在部門。

　　c分配審核時間——為保證在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核任務，在各小組任務確定后，要仔細分析每一審核項目所需時間，以及其他工作所需時間，并且還要考慮先后次序的合理安排，最大限度地節(jié)省時間。

　　1.2設計審核檢查表

　　①審核檢查表的設計依據(jù)和考慮的要點

　　由審核員根據(jù)所分擔的審核任務，設計檢查表

　　一個部門有幾個相關要素，一個要素涉及一個或幾個程序，每個程序有許多審核要點，每一要點都可成為檢查項目，有時一個檢查項目(一項活動)需要設計一張檢查表

　　應包括列入審核計劃的所有項目，但要突出每個部門、每個要素的關鍵性問題，要在充分掌握相關程序基礎上，結合企業(yè)實際編寫

　　始終考慮的核心問題是要能取得客觀證據(jù)——借助審核檢查表進行審核，能對組織的OSHMS是否符合規(guī)范要求，運行是否有效做出判斷。為此，應根據(jù)OSHMS文件的要求，逐項列出審核內(nèi)容、審核要點和方法

　　可將所有要素的實施情況分解到適宜部門分別檢查，但當把所有部門檢查的內(nèi)容綜合起來時，規(guī)范中規(guī)定的所有要求均應覆蓋

　　一定把審核重點放在對職業(yè)健康安全有較大影響的崗位或現(xiàn)場

　　②審核檢查表的內(nèi)容

　　格式一般包括：代號、編號、名稱、受審核部門、審核項目、審核依據(jù)、檢查內(nèi)容及方法(含抽樣)、檢查結果記錄、審核員簽字、審核組長批準等項

　　借助通用檢查表加以補充。通用檢查表只提出某一要素的審核要點(問題點)，但用什么具體方法、抽什么樣本、樣本數(shù)，通過問什么問題、觀察什么內(nèi)容才能取得客觀證據(jù)，都是要補充的內(nèi)容

　　一般情況下檢查表的內(nèi)容應考慮以下幾方面

　　a逐項檢查該部門承擔的職責及其履行情況；

　　b與該部門(崗位)相關的文件及其要求的實施情況(查記錄)；

　　c與該部門(崗位)有關的重大危險因素控制情況(查記錄)；

　　d該部門(崗位)所制定的職業(yè)健康安全目標、指標、方案的實施情況；

　　e該部門(崗位)以往發(fā)生的不符合糾正情況。

　　對關鍵環(huán)節(jié)審核時，檢查表要達到一定深度

　　a詢問有無程序之類的規(guī)定(是否知道、是否持有?)

　　b查閱此規(guī)定(是否現(xiàn)行有效)

　　c詢問有關規(guī)定內(nèi)容(是否掌握規(guī)定?)

　　d看或問是如何做的(是否執(zhí)行，是否符合?)

　　e查閱記錄(驗證)。

　　2 OSHMS審核實施階段

　　2.1首次會議

　　①首次會議的要求

　　準時、簡短、明了，不超過半小時為宜，會前要簽到

　　由審核組長主持，獲得受審核方的理解和支持(領導或派代表參加)

　　參加人員：審核組全體人員、高層管理者(必要時)、受審核部門代表及主要工作人員、管理者代表、來自其他部門觀察員(應征得受審核方同意)、陪同人員

　　②首次會議的內(nèi)容及其目的

　　向受審核方高層管理者介紹審核組成員(內(nèi)審不必)

　　確認審核的依據(jù)、范圍和目的

　　澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容

　　說明審核的方法和程序(如：抽樣檢查、發(fā)現(xiàn)不符合項時開列不符合報告、要求對方確認不符合事實和提出糾正措施計劃)

　　建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系(指定各小組的陪同人員等)

　　落實審核組需要的資源和設施(可能不必專門提出)

　　確認末次會議的日期及內(nèi)容

　　2.2審核時應把握的重點

　　①審核方法

　　與受審核方有關人員面談

　　查閱文件和記錄

　　通過觀察、測量或試驗

　　對實際活動和結果的驗證

　　②審核證據(jù)的形式

　　存在的客觀事實(可以是定性的或定量的)

　　被訪人員(當事人)的口述(與被審核的職業(yè)健康安全活動無關的人員不算數(shù))

　　現(xiàn)行(有效)的文件中的規(guī)定和環(huán)境記錄(作廢文件和修改過的記錄不算)

　　③審核組長要對審核的全過程控制

　　現(xiàn)場審核的計劃控制

　　a按計劃和檢查表進行，不能受被審核方或客觀事物左右，影響計劃執(zhí)行；

　　b如需改變計劃，應按程序進行，經(jīng)管理者代表批準；

　　c當有可能發(fā)現(xiàn)嚴重問題時，經(jīng)組長同意可超出審核范圍。

　　現(xiàn)場審核范圍控制

　　a基于現(xiàn)場審核的目的，常會有擴大審核范圍的情況(包括抽樣范圍、數(shù)量)；

　　b改變審核范圍應征得審核組長同意。

　　其他方面的協(xié)調、控制

　　a調節(jié)過于緊張的氣氛；

　　b及時糾正過于草率的行為和審核人員不妥的言行；

　　c需進一步確認的證據(jù)應及時安排復查；

　　d意外情況的應變處理。

　　④依靠審核檢查表，靈活運用審核檢查表

　　不應只采用是否問答的模式，應很自然地引出一個個問題，但又不跑題

　　到達一個部門或區(qū)域應請有關人員介紹OSHMS體系是如何運行的

　　詢問執(zhí)行人員是否有文件化的程序，如何按體系文件規(guī)定工作的

　　觀察執(zhí)行人員按照有關程序工作情況

　　驗證必要的記錄或文件

　　按手冊、程序或標準，評價了解到的上述情況，判定是否符合要求

　　利用審核檢查表確保所有的要求都已查到，熟練地記在腦子里

　　切忌機械地從檢查表第一個問題按順序開始，應把提問題、思考、記錄結合起來，然后用審核檢查表確保所有問題得到答復

　　⑤合理選擇樣本

　　審核是抽樣調查的過程，審核員必須精心選定樣本，使樣本有代表性

　　對某一活動的樣本應由審核員在現(xiàn)場隨機抽取，而不要事先規(guī)定得十分具體

　　為尊重受審核方，審核員自己隨機抽樣應取得受審核方領導同意，其中包括要在該部門的一般職工中找員工談話也要征得領導同意

　　樣本選定后(包括樣本數(shù)量確定后)，按樣本去尋找客觀證據(jù)，如果找到了符合證據(jù)，就應相信結果是符合的，否則亦然。不能因為沒發(fā)現(xiàn)不符合就對樣本產(chǎn)生懷疑，擴大樣本種類數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不符合才算達到目的，這樣做是不正確的

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　　2.3審核時應注意的幾個問題

　　①與員工交流時應注意的問題

　　交流前應打招呼，簡要說明來意，最后要致謝

　　要把問、聽、觀察、分析結合起來，注意收集體系運行有效性的證據(jù)，如事故預防、控制的效果等

　　當一個問題已經(jīng)了解清楚，就立即轉向另一問題

　　盡量保持客觀、冷靜、友善的態(tài)度，創(chuàng)造一個和諧氣氛

　　查閱資料要有禮貌，只看有關資料的有關部分

　　檢查的事實及結果要如實記錄，但不可當場宣布不符合

　　②對現(xiàn)場審核記錄的要求

　　在現(xiàn)場得到的所有審核證據(jù)，不論其性質如何，均須記錄

　　現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的客觀事實，應請負責人或陪同人簽字確認

　　當證據(jù)不能馬上拿到手時，應記下細節(jié)，以防遺忘

　　記錄應原原本本、實事求是，清楚、確切、簡明、易懂

　　記錄應準確，如文件編號、名稱、設備號、記錄編號、陳述人名

　　③審核員開展工作時應注意安全

　　熟悉并遵守現(xiàn)場有關安全規(guī)定

　　現(xiàn)場審核時應有專業(yè)人員陪同，不要擅自行動

　　現(xiàn)場審核時要走安全通道，未經(jīng)允許不得擅自進入工作區(qū)

　　未經(jīng)許可，不要嘗試采用“摸、嘗、聞”的方式檢測物體

　　不得隨意開關現(xiàn)場任何安全設備

　　如遇事故，立即報告。

　　2.4審核證據(jù)的判定和確認

　　現(xiàn)場審核時收集到的審核證據(jù)(記錄的事實)要經(jīng)過評審，以判定其是否符合審核準則。對不符合事項要進行分析，判定其不符合的性質并征得受審核方的確認，這是現(xiàn)場審核中的一項重要內(nèi)容。

　　①對審核證據(jù)分析、判定的原則

　　必須以審核準則作為判定依據(jù)

　　必須以客觀事實為基礎(文件、記錄、回答、檢測)

　　做出不符合結論前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見

　　進一步分析產(chǎn)生不符合的深層原因，找出OSHMS上存在的問題，不以簡單判定不符合為滿足；

　　與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實

　　②須注意的幾個問題

　　不要讓員工確認，更不可當場向員工宣布不符合項

　　一定要由該部門負責人或管理者代表確認

　　關于職業(yè)健康安全績效(行為)、記錄數(shù)據(jù)的處理原則

　　a審核的對象是OSHMS，為了確認OSHMS的健全性，用抽樣方法檢查有關記錄和數(shù)據(jù)，以尋找OSHMS是否健全的證據(jù)，而不是檢查職業(yè)健康安全績效(行為)和數(shù)據(jù)本身；

　　b當職業(yè)健康安全績效(行為)和有關數(shù)據(jù)達不到標準規(guī)定的指標值時，也不能僅僅據(jù)此判定OSHMS不適合。因為通過不斷改進(包括采取糾正措施)，這種情況會改變，那時再做是否適合的判斷；

　　c不要把“不符合”和“不守法”混為一談。“不守法”有逃避甚至故意違反的意思，“不符合”只是尚未符合或程度不夠，對此要調查其原因并采取糾正措施；

　　d采取措施時不能僅僅考慮達標(數(shù)值的改進)，要從責任體制，程序更改，教育培訓多方考慮，以求治本治理。

　　2.5編寫不符合項報告

　　不符合報告的內(nèi)容，一般包括以下幾項：

　　①一般情況：編號，日期、受審核部門或人員、陪同人員、審核員、審核依據(jù)和參考文件；

　　②不符合事實陳述：審核員根據(jù)審核組討論的意見，對不符合項進行陳述，陳述的要點包括：

　　準確描述客觀事實

　　客觀事實發(fā)現(xiàn)的地點和當事人

　　定為不符合項的依據(jù)

　　審核員簽字、受審核方代表簽字

　　③不符合原因分析

　　④糾正措施和實施計劃

　　⑤對糾正措施完成情況的確認

　　3 OSHMS評價階段

　　3.1如何召開審核組會議

　　①審核員提出自己所審區(qū)域的工作總結

　　②確定所有不符合報告

　　③總結整個審核過程，對審核結果進行匯總分析，匯總分析從以下四方面人手

　　是否覆蓋所有的部門、所有的要素

　　重點部門、重點要素是否突出

　　對比以往內(nèi)審出現(xiàn)的問題，本次審核發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、程度及分布上有什么變化？指出發(fā)展趨勢

　　從發(fā)生的職業(yè)健康安全問題及問題的發(fā)生原因進行分析

　　④在上述分析的基礎上，對OSHMS作整體性評價

　　3.2末次會議

　　①末次會議的目的

　　向受審核方領導介紹審核總體情況，使之了解審核結果

　　宣布審核結論

　　提出后續(xù)工作要求(糾正措施、跟蹤、監(jiān)督等)

　　澄清或回答受審核部門提出的問題

　　②會議內(nèi)容(由審核組長主持)

　　簽到

　　會議開始，審核組長對審核期間所給予的配合表示感謝

　　重申審核的目的和范圍

　　強調審核的局限性

　　宣讀不符合報告，并提交書面不合格報告

　　提出糾正措施要求、完成措施時限、驗證方法

　　宣布審核結論意見

　　說明審核報考的發(fā)布時間、方式及其他后續(xù)工作要求

　　末次會議結束，現(xiàn)場審核完結，審核組離開受審部門

　　3.3編制審核報告

　　審核報告是說明審核結果的正式文件，應由審核組長親自編寫，或在組長指導下編寫。

　　審核報告應如實地反映審核的實際情況，實事求是。內(nèi)容應包括：

　　①一般情況：日期、受審核單位名稱及受審核人員、審核組長

　　②本次審核的目的、范圍、主要內(nèi)容、審核的依據(jù)及參考文件

　　③簡述審核實施情況及審核中發(fā)現(xiàn)的問題

　　④不符合項及觀察項概述

　　⑤前次審核后糾正措施的執(zhí)行情況及效果

　　⑥結論：OSHMS或要素的符合性、有效性結論意見

　　⑦有關改進的建議

　　⑧附件：“首末次會議記錄”、“不符合項報告及分布表”、“審核報告發(fā)放清單”

　　4 糾正、預防措施及其跟蹤

　　4.1糾正、預防措施實施程序

　　①充分理解審核員指出的不符合項及判定不符合項的原因

　　②分析原因，逐項提出糾正措施(經(jīng)審核員認可、管理者代表批準)

　　③制訂糾正和預防措施計劃，落實職責

　　④控制該計劃的有效實施(包括按限定日期完成)

　　⑤檢查措施的實際效果并保存有關記錄

　　⑥對效果的有效性進行驗證、評價

　　⑦鞏固已取得的效果，更新文件

　　⑧倘若效果不明顯應采取更有效的糾正措施，進行下一循環(huán)

　　⑨將評價結論填寫在“不符合報告”的“已采取糾正措施”欄

　　⑩部門負責人簽字后，通知審核員進行后續(xù)審核

　　4.2糾正、預防措施的跟蹤形式

　　①審核員再到現(xiàn)場進行審核(一般用于不符合問題嚴重或不符合項較多的部門)；

　　②對受審核方提交的證明糾正措施已實施的文件進行審核(一般用于不符合項較少或嚴重性級別較低的部門)；

　　③安排下次審核時一并驗證糾正措施的實施情況(一般用于糾正措施對體系運行時效影響不大，且年度審核計劃已有安排的情況)。

　　4.3糾正、預防措施的跟蹤檢查報告

　　對重大的糾正和預防措施的跟蹤情況應形成書面報告。內(nèi)容包括：

　　①糾正措施計劃完成情況

　　是否按規(guī)定日期完成

　　計劃中的各項措施是否都已得到實施

　　計劃完成后的效果

　　實施情況的記錄及記錄的管理

　　實施過程中是否有程序更改，是否按程序辦理修改，批準發(fā)放等是否有記錄，新程序是否堅持執(zhí)行

　　②如果某些實施效果需較長時間才能體現(xiàn)，可在下次例行審查時再檢查

　　③審核員驗證并認為措施計劃確已完成，在不符合報告驗證一欄中簽字，該不合格項即算得到糾正

　　④對觀察項(潛在不符合)，雖未列入報告，但應引起重視，內(nèi)審員應口頭向管理者代匯報