1．糾正措施跟蹤的目的
審核組在HSE管理體系認證審核中發(fā)現(xiàn)不符合。對這些不符合項受核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求提出采取糾正與預(yù)防措施的要求，由受審核方針對每項不符合的性質(zhì)，進行原因分析，制定糾正措施計劃并加以實施。審核組應(yīng)對糾正措施的有效性進行驗證。驗證的目的在于：
（1）促使受審核方認真分析原因，找出不符合根源，防止類似事件再次發(fā)生，進一步完善HSE管理，創(chuàng)造良好體系運行條件。
（2）使受審核方按照糾正措施計劃進行有效的糾正，為過去出現(xiàn)的問題劃上句號，為審核組的認證結(jié)論提供依據(jù)。
（3）過糾正措施實施情況跟蹤，促使受審核方完善HSE管理體系內(nèi)部運行機制。
（4）強化受審核方的“預(yù)防為主”的意識，避免在某一部門出現(xiàn)的不符合在其他部門或人員中出現(xiàn)。
2．糾正措施跟蹤的原則
糾正措施的跟蹤是HSE管理體系審核的重要階段，其原則如下：
（1）不論審核的結(jié)論屬于推薦認證注冊還是推遲推薦認證注冊，所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須由受審核方在規(guī)定時間內(nèi)切實采取糾正措施，審核小組才向認證機構(gòu)提出推薦，認證機構(gòu)進行跟蹤驗證，將不符合項糾正后，方可批準(zhǔn)認證注冊。
（2）根據(jù)不符合項的性質(zhì)和程度，可采用不同的糾正跟蹤驗證方式：
①現(xiàn)場驗證跟蹤：對于嚴(yán)重不符合或只有到現(xiàn)場才能驗證的一般不符合項的糾正措施跟蹤驗證，審核組應(yīng)再次派出審核員到現(xiàn)場對部門要素進行審核，以檢查糾正措施的實施效果。
②實施記錄跟蹤：對于程度輕微的的一般不符合項，審核員可根據(jù)受審核方提交的糾正措施實施記錄，進行資料驗證。
③實施方案跟蹤：對于在短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項，可由受審核方提交糾正措施實施方案，待監(jiān)督審核時再予以復(fù)查。
（3）糾正措施完成期限：
①嚴(yán)重不符合項：一般在3個月內(nèi)完成糾正措施，審核員在此時間內(nèi)予以驗證，其中相同數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項完成時間可用短一些。如果糾正措施未如期完成，可暫不予注冊或發(fā)證。
②一般不符合項：一般在1個月內(nèi)完成糾正措施整改及驗證。
③程度輕微的一般不符合項：可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即采取糾正措施，審核小組離開前給予糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應(yīng)在不符合報告中注明完成情況。
如果糾正措施未如期完成，可暫不予注冊。
3．審核雙方在糾正措施跟蹤上的責(zé)任
糾正措施的跟蹤是審核人員和肥審核方的共同責(zé)任，雙方應(yīng)密切合作，協(xié)同配合。
1）審核組的責(zé)任
（1）確定不符合項；
（2）提出糾正措施要求和實施完成期限；
（3）進行糾正措施的跟蹤驗證。
2）受審核方的責(zé)任
（1）確認不符合項；
（2）分析不符合項的原因；
（3）制定和實施糾正措施（糾正措施應(yīng)有效地減少或消除不符合產(chǎn)生或可能產(chǎn)生的風(fēng)險）；
（4）檢查糾正措施完成情況，做好記錄；
（5）及時向?qū)徍私M提交不符合項報告原件及糾正措施完成情況證明材料。
4．糾正措施的驗證
審核組對受審核方不符合項的跟蹤驗證，無論其采用現(xiàn)場驗證、資料驗證或監(jiān)督復(fù)查中的任何一種方式，均需重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)。
1）原因分析方面
受審核方針對不符合進行的原因分析是否確切找到問題的根源，而非避重就輕或浮于表面。
2）措施制定方面
針對不符合的原因所采取的糾正措施是否具備可行性及合理有效性。
（1）采取的糾正措施是否與不符合項嚴(yán)重程度相適應(yīng)；
（2）糾正措施是否可以防患于未然；
（3）糾正措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生。
3）實施及效果方面
（1）計劃是否按規(guī)定日期完成；
（2）計劃中的各項措施是否全部完成；
（3）完成后的效果如何，是否有效控制了類似不符合的再次發(fā)生；
（4）實施情況是否有記錄可查。如為資料驗證，則所提交的資料是否充分，已提交材料能否證明糾正措施的有效性。
（5）如引起程序修改，修改內(nèi)容是否適用有效，是否按照文件控制規(guī)定完成了相應(yīng)的修改、批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并予記錄，該程序是否已被執(zhí)行。
（6）如果某些效果確需較長時間才能最終體現(xiàn)，可留可監(jiān)督審核時再檢查。
審核組針對不符合項進行了以上跟蹤驗證后，應(yīng)確認其有效性，在糾正與預(yù)防措施跟蹤報告驗證一欄中注明驗證結(jié)論并簽字，關(guān)閉不符合項。