摘　要　在分析現有煤礦本質安全管理評價指標不足的基礎上，提出了改進的評價指標體系，又通過問卷調查的形式確認了指標的準確性，從而指出煤礦企業本質安全管理評價指標分為內部評價指標和外部評價指標，并設計了評價指標之間的關聯圖。

　　關鍵詞　煤礦管理　本質安全管理　評價指標

　　煤礦企業具有人員多、作業分散、設備設施多、分布面廣、自然條件惡劣、不安全因素多、作業環境復雜、管理困難等特點，工作場所處于不斷變化之中，自然災害和生產事故的危險源始終影響和制約著煤礦的安全生產。煤礦安全管理工作實踐證明，煤礦安全生產不單純只是人員、裝備、環境、管理、技術等某一方面的問題，而是各種因素相互牽連、相互作用的綜合體。這就需要建立健全一套動態的人、機、環境、信息、管理、文化和諧統一的安全管理評價指標，實現其本質安全管理,以減少和消除傷亡事故。

　　1 　評價指標確定的原則

　　1.1 　系統性原則

　　(1) 目的性。建立評價指標的目的是對煤礦本質安全管理進行評價，以實現安全生產，圍繞這一目的就必須建立反映評價特征的指標，并進行優化和控制。

　　(2) 整體性。評價指標之間、評價指標與安全評價整體結果是一個有機的綜合體，安全評價不是單個指標的簡單集合，評價指標及其功能、評價指標之間的關系必須服從安全評價整體目標和功能,安全評價的結果才能反映整體性。

　　(3) 層次結構性。評價結構有多種，如線裝、網狀層次等，在理論和實踐中應用最多的是層次結構。評價指標由一定層次結構的評價指標組成，在層次結構中，各評價指標表述了不同層次評價指標的從屬關系和相互作用關系，從而構成一個有序、系統的層次結構，可以更好地反映系統安全評價的功能。

　　(4) 相關性。要對評價指標內部的指標屬性進行相關性分析。相關性分為縱向和橫向之間的關系，要使評價指標的相互關系明了、準確，才能建立評價指標之間的結構，達到合理評價的目的。

　　(5) 適用性。評價指標的確定要反映同現有歷史階段的科學技術水平、經濟狀況、工業發展水平等相適應的狀態，要有較強的可操作性。任何夸大超越或嚴重落后于國家現有經濟發展水平的指標都是不合理的。

　　(6) 前瞻性。一個本質安全管理方案實施后,不僅要在近期見效，而且也要在若干年后見到成效。因此，在評價效果時，既要重視對已取得各種效果的評價，又要重視對長遠潛在的效果的評價。

　　1.2 　科學性原則

　　煤礦事故的發生及其生產過程中的安全狀態危險性具有絕對的確實性，這就要求對其評價的指標具有科學性和客觀性。評價指標必須通過客觀規律、理論知識分析獲得，形成知識與經驗的互補,任何人為的憑主觀性確定的指標都是不可取的。科學性還必須保證評價指標的概念和外延的明確性,對一些模糊性指標，即使無法做到其外延明確，也必須保證其概念明確，不至于混淆。因此，只有安全評價指標的科學性、可靠性，才能保證安全評價的科學性和可靠性。

　　1.3 　評價指標的特殊性與普遍性原則

　　在確定評價指標時，有共性，也有特殊性。在建立指標過程中，應采用通用性原則對礦井普遍存在的共性指標建立評價層，對特殊性指標，根據其結構層次和關系作為特殊指標處理，既要保證評價的普遍性，又要兼顧特殊性。

　　1.4 　單元劃分與合成原則

　　在煤礦本質安全管理中，企業的文化、人員因素、機器設備設施、環境、組織機構管理、信息等均不相同，因此劃分為不同的單元分別進行評價。從而使得包含于同一單元內的每一種災害模式各自的致災環境在該范圍內具有較大的相似性。在每一單元系統獲得評價結果后，采用某一合成方法進行合成，得到評價值。

　　1.5 　定性指標與定量指標相結合原則

　　在采用廣義多指標評價時，必須采用定性指標與定量指標相結合的原則，只采用定性分析而忽略定量分析顯然是不全面的，任何事物的發展變化過程都是質變和量變的統一。對于那些能夠通過統計或會計資料計算的管理效果，應盡可能采取定量方法得出精確、肯定的分析，而對于那些難于定量表示的效果，則應作較詳細的定性說明，以便對煤礦企業本質安全管理水平做出全面客觀的評價。定性分析是實現綜合評價的基礎，定量分析是其目標。

　　1.6 　評價指標應遵循不相容原則

　　煤礦企業是一個極其復雜的系統，其本質安全管理水平的好壞可以從多方面反映出來，這些因素又是相互交叉、相互聯系的。如果過分強調評價指標的獨立性，就會增加評價模型的復雜程度，勢必違背可操作性原則。因此，將每一個指標看成是一獨立的、確定的集合，不同方面的內容分別納入不同的指標中，同層次中的不同指標在內容上互不重復或相容。

　　1.7 　可考核性原則

　　評價的目的是要對近一個評價周期內的安全管理工作進行考核、評價，了解本質安全管理的現狀及系統的安全狀態，并對下一個時期的安全工作進行部署。因此，安全評價指標的建立除了要符合以上幾個原則之外，還應該符合可考核性原則。上述各項原則并不是孤立的，而是相互聯系并且在評價指標中體現的。也只有明確具體的評價對象，對生產的過程和管理方法進行分析，才能具體體現這些原則。

　　2 　建立煤礦本質安全管理評價指標的目標

　　煤礦本質安全管理評價指標建立的目的是為了貫徹“安全第一，預防為主”的方針，提高煤礦的本質安全程度和安全管理水平，減少與控制煤礦生產中的危險、有害因素，降低煤礦生產的安全風險，預防事故發生，保護煤礦的財產安全及人員的健康和生命安全。

　　煤礦本質安全管理的終極目標是通過煤礦本質安全管理建設實施，不斷杜絕由于人為的、已知規律的、可控的因素而導致的事故，逐漸減少煤礦重大和特大事故的發生，實現煤礦管理的長效安全。

　　3 　評價指標的建立

　　目前，有很多文獻介紹煤礦安全管理評價，它主要從管理控制的角度進行的，但所構架的安全評價指標的跨度較大，評價指標的設置較不合理，如百萬噸死亡率指標的設置等。從應用范圍上看，只適合用于上級主管部門的安全監管，不適用于企業的內部監管。從現有評價指標的設置來看，基本是以人、機、環境和管理4 大因素構成。

　　建立什么樣的評價體系有利于監督評價安全管理體系，有利于最高管理層決策，同時又有利于企業內部的管理。首先應對現有評價因素合理性進行分析; 其次通過對生產過程的安全管理因素進行理論分析，得出煤礦本質安全管理綜合評價指標的基本框架。

　　3.1 　現有評價指標合理性分析

　　在現階段，安全評價技術得到了迅速的發展,從單一的安全檢查表法、指數法到人工智能、神經網絡等方法。與此同時，安全評價在發展過程中也存在一些不足，尤其是對大型復雜工業系統，如煤礦等。

　　(1) 偏離安全評價技術的應用性。就安全評價技術在現場的應用來說，應該是一種在時間維度上的狀態識別，也就是說，對現在或將來的某一時期之內，某一個特定的系統在運行過程中的危險程度如何進行識別，判斷是否在人們可以接受的范圍之內，而不應該片面地追求評價方法的更新。如某些文獻中的數值模擬、人工智能和神經網絡方法等,雖然是評價過程的新方法和新技術，就目前的條件，這類評價方法仍然是以指數法、概率風險評價和模糊綜合評價方法等為主體，在安全性評價的系統理論和原理上并沒有本質上的突破。另外，作為現場的應用技術而言，這類評價方法過于復雜化,應簡化且強調易操作性，使企業的管理者獲得安全信息，及時改進。

　　(2) 指標體系過于表面，深度不夠。研究表明，在造成職業災害或傷害的眾多原因中，有88 %是人的不安全行為，10 %是不安全環境，2 %是其他不可抗拒的因素。這是一種表面現象，造成人的不安全行為的出現和不安全環境的根源是企業安全文化和信息的缺失，同時安全文化的缺失也會造成不協調的組織管理等。目前分析危險因素時,只涉及人、機、環境和管理4 大要素，這一點盡管已得到眾多安全專家的共識，但是沒能體現事故的根本原因，從而影響安全綜合評價的質量。

　　(3) 安全評價的對象錯位。安全評價的根本目的是確保企業的安全生產。過去的評價要么對各煤礦進行橫向評價，研究煤礦企業之間的評比; 要么對各煤礦的不同年度作縱向評價，來面向企業自身安全評價研究其不足。沒有把橫向評價和縱向評價的指標結合起來，出現了兩張皮，造成各評各的,出現評價的失真。由以上分析可以看出，目前應用的安全評價體系的系統性差，結構不明確，評價的深度難以滿足安全生產的需求。

　　3.2 　改進現有評價指標體系

　　(1) 增加了安全文化和安全信息2 個評價單元。把現有的人、機、環境和管理的四大單元評價擴大，因為煤礦企業安全文化的缺失是導致當前煤礦事故不斷發生的根本原因。安全信息在煤礦生產安全管理以及煤礦事故預防中的作用十分重要，信息是決策的基礎，獲取的安全信息越充分，準確性越高，時效性越強，據此做出決策的科學性就越高。

　　(2) 增加安全管理的評價指標。《重大危險源監控管理辦法》規定: “生產經營單位應當根據應急救援預案制定演練方案和演練計劃，每兩年進行一次實戰演練或模擬演練，并于演練10 日前通知安全生產監督管理部門。”《注冊安全工程師的規定》中規定煤礦作為高危行業應有一定比例的安全管理人員和注冊安全工程師的數量。所以，這2 個指標應該考慮進去。

　　(3) 確保評價對象的到位。評價指標不僅要考慮政府的監管，更重要的是要考慮被評價煤礦企業的安全管理，把煤礦之間的橫向評價和煤礦不同角度的縱向評價結合起來。依據職業安全健康管理體系的管理思路，分為內部評審和外部評價。在指標的制定上要有整體思路，既保持統一又有所區別。為此，設計了問卷調查表，對地方各煤礦安全監察局的有關領導、監察人員和大型煤業集團公司

　　各煤礦的礦處級領導進行了調查。調查以個人為單位，調查的對象是地方各煤礦安全監察局的有關領導、監察人員和大型煤業集團公司各煤礦的礦處級領導，共發了300 份，收回220 份。問卷結果顯示了指標確定的較為準確。

　　4 　煤礦本質安全管理綜合評價體系基本框架

　　通過前面的研究，可得出煤礦本質安全管理綜合評價指標的框架。在評價體系中,所有的評價因素都圍繞生產過程采煤、掘進、機電、運輸、通防、火工品和共性部分展開，它為煤礦管理單位的安全管理提供了管理的框架，又便于基層開展安全管理工作。在評價指標中，分為內部評價指標和外部評價指標。內部評價指標是煤礦自查自己本質安全管理建設效果的指標，外部評價指標是上級主管部門對煤礦本質安全管理建設效

　　果進行評價的指標。內部評價指標是從微觀角度,審查的是點，審查的比較詳細; 外部評價指標是從宏觀上進行評價，評價的是節，每個節是由內部審查的幾個點來體現的，所以內、外部評價指標具體考察內容本質上是一致的。內部評價指標是企業由外部評價三級指標，根據煤礦企業自身的情況制定適合本企業的內容。外部評價指標是指煤礦本質安全管理，劃分為一級評價指標為6 個、二級評價指標28 個、三級評價指標144 個。

　　5 　指標的關聯性

　　煤礦本質安全管理是指在一定經濟技術條件下，在煤礦全生命周期過程中對系統中已知規律的危險源或危險、有害因素進行預先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實現煤礦人、機、環系統的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風險管理過程。依據前煤礦本質安全管理的目標、定位、事故的發生本質致因模型和Trevor Kletz 等提出的本質安全原理和設計方法，設計了煤礦企業本質安全管理評價體系指標關聯圖。

　　因此，我們認為建立煤礦本質安全管理評價指標，既有利于監督部門評價企業安全管理水平,又有利于最高管理層決策，同時還利于企業內部的管理。可以解決我國煤礦急需的與國際接軌而又符合我國國情的煤礦安全管理。