檢查和糾正措施階段包括：績效測量和監視，事故、事件、不符合、糾正和預防措施，記錄和記錄管理，審核(標準條款4．5)。
　　
　　(一)績效測量和監視(標準條款4．5．1)
　　
　　組織應建立和保持程序，對職業健康安全績效進行監視和測量。這些程序應滿足下列要求：
　　
　　①適合組織需要的定性和定量測量；
　　
　　②對組織的職業健康安全目標的滿足程度的監視；
　　
　　③主動性的績效測量，即監視是否符合職業健康安全管理方案、運行準則和適用的法規要求；
　　
　　④被動性的績效測量，即監視事故、疾病、事件和其他不良的職業健康安全績效的歷史證據；
　　
　　⑤記錄充分的監視與測量的數據和結果，以便于后面的糾正和預防措施分析。
　　
　　如果績效測量和監視需要設備，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結果的記錄。
　　
　　1．理解要點
　　
　　標準強調監測與測量是OHSMS的關鍵活動，它確保了組織按照其所闡述的OSH管理方案的實施與運行開展工作：一是對從事的活動、重大危險因素進行監測，包括對監測設備的校準和維護，保持它們始終處于受控狀態；二是對監測結果的評價，并與OSH法律、法規、標準和組織的OSH目標、指標進行跟蹤比較，考查其活動的符合性。
　　
　　(1)預防性(主動)的和事后性(被動)的監測組織的OHSMS應將以下的預防性和事后性的監測結合起來。
　　
　　①使用預防性監測檢查OSH活動的符合性。例如，通過監測OSH檢驗的頻次和有效性。
　　
　　②使用事后性監測調查、分析和記錄OHSMS的失敗：包括事故、未遂過失、職業病和財產損失案例。
　　
　　通常，預防性和事后性的監測資料均用來確定目標是否達到。
　　
　　(2)測量技術以下是可用來測量OSH績效的方法實例。
　　
　　①危險源辨識、風險評價和風險控制過程的結果。
　　
　　②利用檢查表進行系統的作業場所檢查。
　　
　　③OSH監察，例如以“巡視”為基礎。
　　
　　④對新裝置、設備、原料、化學品、技術、過程、程序或作業模式的初評。
　　
　　⑤特殊機械和裝置的檢驗，以檢查與安全有關的部件是否匹配和正常。
　　
　　⑥安全抽樣：檢測具體的OSH狀況。
　　
　　⑦環境抽樣：測量在化學、生物或物理因素(例如，噪聲、揮發性有機物等)環境中的暴露并與公認的標準進行比較。
　　
　　⑧具有認可的OSH經歷或正式資格的人員的數量及其使用的有效性。
　　
　　⑨行為抽樣：評估工人的行為，以辨識可能需要糾正的不安全作業慣例。
　　
　　⑩文件和記錄的分析。
　　
　　⑾以其他組織內有效的OSH實例為基準進行對照檢查。
　　
　　⑿調查確定員工對OHSMS、OSH實踐和員工協商過程的態度。
　　
　　組織應基于風險水平決定監測的對象和所采取的監測的頻次，裝置和機械檢驗的頻次可能有法律規定(例如，對空氣凈化器、蒸汽裝置、起重設備)。應以危險源辨識和風險評價的結果、法律和法規為基礎，制定監測計劃作為OHSMS的組成部分。
　　
　　應由一線或中層管理者按照文件化的監測計劃，對工藝過程、作業場所和實際操作進行常規的OSH監測。為了確保OSH程序和操作規程的符合性，所有一線監督人員應進行關鍵作業的現場檢查。應采用檢查表，以幫助進行系統的檢驗和監測。
　　
　　(3)檢驗
　　
　　①設備：應起草一份經有關人員(可能來自外部)進行法定或技術檢測的全部設備清單(使用惟一的標識)，這些設備應按要求加以檢驗，并納入檢驗計劃中。
　　
　　②作業條件：應制定作業場所可接受條件的標準并形成文件，管理者每隔一定時期按這些標準進行檢驗。為此，可采用一個包含標準具體內容和所有待檢驗項目的檢查表。
　　
　　③檢驗驗證：應按有關要求進行檢驗驗證，但這些檢驗并不免除一線管理者進行常規檢驗或識別危險源的責任。
　　
　　④檢驗記錄：每次OSH檢驗記錄均應予以保持，記錄應該表明是否符合文件化的OSH程序。對OSH檢驗、巡視、檢查和審核記錄進行抽樣，以辨識不符合及反復出現的危險的根源，并采取必要的預防措施。對檢驗確認低于標準的條件、不安全的狀態和項目，應定為不符合并形成文件，經風險評價后按照不符合的程序進行糾正。
　　
　　(4)測量設備應列出用于評價OSH狀況的測量設備清單包括設備精度，予以標識和管理。必要時應有描述如何進行OSH測量的書面程序。用于OSH測量的設備應保持維護和保管，并保持具有所要求精度的測量能力。
　　
　　根據需要，測量設備的校準計劃應形成文件，計劃應包括：
　　
　　①校準的頻次；
　　
　　②試驗方法的參考(如可行)；
　　
　　③確定用于校準的設備；
　　
　　④發現特定的測量設備沒有校準時所采取的措施。
　　
　　校準應在適當的條件下進行，對關鍵或復雜的校準應制定程序。用于校準的設備有國標的應符合國標，無標準的則應將使用的依據形成文件。
　　
　　所有校準、維護活動及結果均應記錄保留，并有校對前后測量的具體細節。
　　
　　應向用戶說明測量設備的校準狀態，對校準狀態不明或已知無法校準的應撤出使用。并貼上明確標識，以防誤用，標識應與書面程序相一致，程序應包括對產品校準狀態的確認。此時還應簽發不符合項報告，相關措施要形成文件。如果使用了沒有校準的設備，則程序中還應包括措施計劃。
　　
　　(5)供應商(承包商)的設備承包商使用的測量設備應接受組織內設備相同的管理措施，應要求承包商作出其設備符合這些要求的保證。對任何確認其需要測試記錄的關鍵設備，在使用前，供應商應提供測試記錄的復印件。如對使用人員有專門要求的，應提供相應的培訓記錄，供客戶評審。
　　
　　(6)統計或其他理論分析技術任何用于評價OSH狀況、調查OSH事件或故障、支持有關OSH決策的統計或其他理論分析技術應以充分的科學原理為基礎。管理者代表應確保對這類技術需求進行確定，如適宜，應將其使用指南和所適用的條件形成文件。
　　
　　監測與測量活動，要求有相應的程序予以保證。工作人員要知道如何進行例行監測，如何對監測設備、儀器進行維護，如何參照標準進行評價，何時將問題上報相應的部門和上級等。主動測量是指超前的、積極的預防性監測，被動測量是指反應性的、必需的測量。
　　
　　績效測量是體現OSH成績的基礎。可測量的才是可做到的。有效控制危險，需要明確每個人必須做的事，從總體到具體協調運作。對特殊崗位的負責人，其責任和績效也應該是可測量的。
　　
　　2．審核要點
　　
　　①對重大危險因素的控制運行是否進行了定期監測和測量；
　　
　　②是否建立了文件化的監測和測量程序；
　　
　　③對監測、測量方法的使用、儀器狀態及校準等有無具體規定和記錄要求；
　　
　　④與OHSMS目標、指標相聯系的特定OSH參數是怎樣設置的；
　　
　　⑤有無對相關法律和其他要求的符合性進行定期評價的制度。
　　
　　(二)事故、事件、不符合、糾正和預防措施(標準條款4．5．2)
　　
　　組織應建立并保持程序，確定有關的職責和權限。以便：
　　
　　處理和調查：①事故，②事件，③不符合；
　　
　　采取措施減小因事故、事件或不符合而產生的影響；
　　
　　采取糾正和預防措施，并予以完成；
　　
　　確認所采取的糾正和預防措施的有效性。
　　
　　這些程序應要求，對于所有擬訂的糾正和預防措施，在其實施前應先通過風險評價過程進行評審。
　　
　　為消除實際和潛在不符合原因而采取任何糾正或預防措施，應與問題的嚴重性和面臨職業健康安全風險相適應。
　　
　　組織應實施并記錄因糾正和預防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。
　　
　　1．理解要點
　　
　　標準要求制定文件化的程序，以確保對事故、事件和不符合進行調查，采取糾正和(或)預防措施，對糾正和預防措施完成的進度進行監測，并對這類措施的有效性進行評審。程序的主要目的是通過辨識和消除其根源來預防上述情況的進一步發生。程序應能使不符合的潛在根源的檢測、分析和消除能夠進行。對發生的事故要嚴格按照國家法律、法規和標準進行調查、處理，做到“三不放過”。
　　
　　(1)程序應考慮以下方面：
　　
　　①總則
　　
　　a．規定參與糾正和預防措施的實施、報告、調查、跟蹤和監測人員的職責和權限；
　　
　　b．要求報告所有不符合、事故、事件和危險源；
　　
　　c．適用于所有人員(即在作業場所內的員工、臨時工、承包商的人員、訪問者和其他人員)；
　　
　　d．考慮財產損失；
　　
　　e．確保無員工因為報告不符合、事故或事件的結果而遭受打擊報復；
　　
　　f．確認OHSMS的不符合，明確所采取措施的依據。
　　
　　②立即措施對觀察到的不符合、事故、事件或危險源所采取的立即措施應通知所有相關方，程序應該：
　　
　　a．規定通告的過程；
　　
　　b．如適宜，包括與應急計劃和程序相協調；
　　
　　C．確定與潛在或實際傷害有關的調查工作的范圍(例如，對于嚴重事故，將管理部門納入調查中)。
　　
　　③記錄應采用適當的手段記錄與事實有關的信息和立即調查的結果以及隨后細致的調查。組織應確保程序能夠做到：
　　
　　a．記錄不符合、事故或危險源的具體細節；
　　
　　b．確定記錄存放的位置和存放職責。
　　
　　④調查程序應對如何進行調查的過程加以確定，程序應該包括：
　　
　　a．被調查事件的類型(例如，能夠導致嚴重傷害的事件)；
　　
　　b．調查的目的；
　　
　　C．誰參與調查，調查者的權限，所要求的資格(適宜時，包括部門經理)；
　　
　　d．不符合根源和確認；
　　
　　e．對目擊者采訪的安排；
　　
　　f．攝像機的使用和證據的保存之類的實際問題；
　　
　　g．包括調查情況向上級報告的安排。
　　
　　調查人員在收集更進一步的信息同時，就應該開始對事實進行初步分析。資料收集和分析工作應持續至獲得充分和足夠的全面解釋為止。
　　
　　⑤糾正措施是為了消除確認的不符合、事故或事件的根源，以防其再次發生而采取的行動。在制定和維護糾正措施程序時應考慮的要素包括：
　　
　　a．糾正和預防措施的確認和實施；
　　
　　b．對危害辨識和風險評價結果(以及任何更新的風險評價報告)的影響的評估；
　　
　　c．記錄所有由糾正措施或風險評價導致的在程序中需要進行的變動；
　　
　　d．采取風險控制措施或對現有風險控制措施的改進，以確保糾正措施的實施和有效性。
　　
　　⑥預防措施在制定和維護預防措施程序時應考慮的要素包括：
　　
　　a．使用適當的信息資源(在“無損失事件”、審核報告、記錄、風險分析的更新、有關危險物質的新信息、安全“巡視”等方面的動態)；
　　
　　b．確定任何需要采取預防措施的問題；
　　
　　C．實施預防措施和運行控制以確保其有效性；
　　
　　d．記錄由預防措施引起的程序的變動并提交批準。
　　
　　⑦跟蹤糾正和預防措施應盡實際之可能保持長久而有效，應對所采取的糾正和預防措施的有效性進行檢查，未完成和延誤過期的措施應盡早向最高管理者報告。
　　
　　(2)不符合、事故和事件分析應對已確認的不符合、事故和事件原因進行分類，并進行定期分析。為便于比較，事故頻次和嚴重度等級應按照公認的行業慣例進行計算。
　　
　　應進行以下方面的分類和分析：
　　
　　①需報告的或損失事件的傷亡及職業病的頻率或嚴重度；
　　
　　②發生地點、傷害類型、傷害部位、所涉及的活動、所涉及的機構、日期、時間等；
　　
　　③財產損失的類型和數量；
　　
　　④直接原因和根本原因。
　　
　　對涉及財產損失的事故應給予重視，有關設備修理的記錄是未報告事故或事件所導致的財產損失的指示器。
　　
　　事故和職業病資料及信息是極為重要的，因為它可能是OSH績效的直接指示參數，然而，有時應謹慎使用，例如：
　　
　　①很多組織的傷亡事故或職業病案例很少，不能從偶然的結果中判別出趨勢；
　　
　　②如果在同一時間內更多的作業是由相同數量的人員來進行，則增加的工作負荷可能是事故率增加的原因；
　　
　　③因傷亡或作業相關的職業病導致的缺工時間的長短可能受除傷害嚴重度或職業病之外的因素的影響，如缺乏道德、單調作業和管理者與員工關系緊張；
　　
　　④事故通常是弱化報道(有時是過分報道)，報告的級別也可能變化，可以通過增強員工意識、改進報告及記錄系統，可以改善這類問題；
　　
　　⑤在OHSMS失敗和有害作用之間可能有時間的延遲，而且，很多職業病有相當長的潛伏期，不要等待危害后果出現后再去評估OHSMS是否正常運行；
　　
　　⑥應作出有效的結論，并采取糾正措施。至少每年要將這種分析傳送到最高管理者并納入管理程序。
　　
　　(3)監測和通報結果應對OSH調查和通報的有效性進行評價，評價應是客觀的，如可能，應得出量化的結果。為在調查中吸取教訓，組織應該：
　　
　　①如可行，識別OHSMS及全面管理中缺陷的根源；
　　
　　②與管理部門和相關方交流發現問題和提出建議；
　　
　　③將調查中的有關發現和建議納入持續的OSH評審過程；
　　
　　④監測補救措施的及時實施和隨后的有效性；
　　
　　⑤吸取教訓，調查中不符合項吸取的教訓適用于總體借鑒，重點是一些共性原則，從而避免同一區域內極為相似事件的重復發生。
　　
　　(4)記錄保持這可以是一個很簡短的正式計劃就能立即實現的活動，或者也可能是一個復雜的和長期的活動。有關的文件應與糾正措施的級別相適應。
　　
　　應向管理者代表、員工OSH代表遞交報告和建議，以便于分析和歸檔。并應保持一份所有事故的登記冊，其中應包括可能導致重大OSH后果的事件。這類登記常常是法律要求。
　　
　　2．審核要點
　　
　　①是否建立并保持了事故、事件調查分析的文件化程序；
　　
　　②是否建立并保持了糾正和預防措施的文件化程序；
　　
　　③是否在程序中明確了負責糾正措施的管理部門，責任是否劃分清楚；
　　
　　④是否對潛在重大危險因素發展趨勢做過分析，以便指導預防措施的實施；
　　
　　⑤是否對相關方投訴有采取糾正措施的程序，如何監督糾正措施的實施；
　　
　　⑥是否有糾正措施實施的記錄；
　　
　　⑦是否將預防措施提交管理評審；
　　
　　⑧是否對由于采取糾正措施而導致程序變更和文件修改有管理程序。
　　
　　(三)記錄和記錄管理(標準條款4．5．3)
　　
　　組織應建立并保持程序，以標識、保存和處置職業健康安全記錄以及審核和評審結果。
　　
　　職業健康安全記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動。職業健康安全記錄的保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失。應規定并記錄其保存期限。
　　
　　應按照適于體系和組織的方式保存記錄，用來證實符合本標準的要求。
　　
　　1．理解要點
　　
　　記錄是OHSMS中不可缺少的部分。只有把組織真實的OSH活動予以記錄，才能清晰地了解管理體系的運行情況。
　　
　　應根據有關法律、法規要求和OHSMS標準要求，確定需要保存的記錄如事故記錄、投訴記錄、培訓記錄、OSH的監測記錄、緊急事件及應急措施的記錄、不符合情況的糾正記錄、內部審核記錄、管理評審的記錄等。
　　
　　組織經常出現由于記錄的缺乏而無法澄清責任，無法進行回顧和評價的情況。記錄可以使管理者、審核人員了解體系以往的運行情況，記錄應體現可追溯性，并便于掌握事件的真實面目。
　　
　　記錄的標識、收集、編目、歸檔、儲存、維護、查閱、保管和處置，是記錄管理的重要內容。應予以保持的記錄包括(用于表明符合性)：
　　
　　①培訓記錄；
　　
　　②OSH檢驗記錄；
　　
　　③審核報告；
　　
　　④協商記錄；
　　
　　⑤事故及事件報告；
　　
　　⑥事故及事件跟蹤報告；
　　
　　⑦OSH會議記錄；
　　
　　③醫療測試；
　　
　　⑨保健監測；
　　
　　⑩個體防護設備發放和個體防護用品維護記錄；
　　
　　⑾應急響應演習；
　　
　　⑿管理評審；
　　
　　⒀危害辨識記錄；
　　
　　⒁風險評價記錄；
　　
　　⒂風險控制記錄。
　　
　　2．審核要點
　　
　　①是否建立和保持了記錄管理的文件化程序；
　　
　　②描述OHSMS各要素的程序文件是否明確所產生的OSH記錄；
　　
　　③記錄的填寫是否正確完整，字跡清晰并能準確地識別，當事人是否簽字；
　　
　　④有否適宜保存記錄的環境和條件，及便于查找借閱，并防丟失和損壞；
　　
　　⑤是否規定了各種應保存記錄的存放年限；
　　
　　⑥所有記錄是否真實可靠并具有可追溯性和可見證性。
　　
　　(四)審核(標準條款4．5．4)
　　
　　組織應建立并保持審核方案和程序，定期開展職業健康安全管理體系審核，以便：
　　
　　(1)確定職業健康安全管理體系
　　
　　①符合職業健康安全管理的策劃安排，包括本標準的要求；
　　
　　②得到了正確的實施和保持；
　　
　　③有效地滿足組織的方針和目標。
　　
　　(2)評審以往審核的結果
　　
　　(3)向管理者提供審核結果的信息
　　
　　審核方案包括日程安排，應基于組織活動的風險評價結果和以往審核的結果。審核程序中應即包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實施審核和報告審核結果的職責和要求。
　　
　　如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。
　　
　　1．理解要點
　　
　　標準明確要求組織應對其OHSMS定期進行審核，以確定體系是否符合計劃的安排，是否得到正確的實施和保持。
　　
　　這里的OHSMS審核是內部審核。內部審核是組織的自我審核，也稱為第一方審核。第二方審核是顧客或需方對供方的審核。第三方審核指獲得國家認可資格的審核機構對申請認證的組織進行的審核。第二方、第三方審核也稱外部審核。內部審核與外部審核從審核目的、依據、類型、結果、執行者均不相同。
　　
　　內部審核的目的是評價體系的符合性、有效性。依據的標準是OHSMS審核規范、組織制定的0HSMS手冊和程序文件，它包括文件、資料的審查、現場審查，審核結果將促進體系的改進，執行者是內審員。內部審核應有計劃并系統進行，每年都應制定全年審核計劃。內部審核可集中一段時間進行，也可以逐要素、逐部門進行。體系建立和運行初期審核頻次一般應多些，當體系結構有重大變化或發生嚴重事故時，要及時審核。
　　
　　內部審核的效果，很大程度上取決于審核人員的技能和知識。因此，內部審核人員應經過培訓和資格認可，內部審核應由與審核對象無直接責任的人員進行。審核前要做好準備，包括組成審核組、制定檢查表等。要記錄審核結果，提出審核報告、不符合及糾正措施建議，并通知被審核部門的負責人，對不符合負有責任的單位和人員應及時采取糾正措施，內審員要進行跟蹤檢查，以確定不符合項確實得到糾正。內部審核一般都采用抽樣的方法，抽樣既要確保一定的數量，又要有一定的代表性。
　　
　　內部審核是自查過程，目的是對0HSMS運行情況進行評價，了解制定的計劃和程序是否得到了正確的貫徹，程序文件是否符合標準要求，并把審核結果上報給各層管理者，以此來促進0HSMS的完善與提高。這是OHSMS的檢查環節中不可缺少的重點，是發現問題、解決問題和改進體系的重要手段。必須完成了內部審核之后才可以進行管理評審，直至申請外部審核。
　　
　　組織應制定內部審核計劃，使其對OHSMS符合標準的情況進行自我評審。審核應由內部或外部專業人員進行，審核人員應有與被審核活動無關的公正性。以證實其遵守文件化的OSH程序的程度以及體系在滿足其OSH目標方面是否有效。
　　
　　(1)編制計劃為了進行0SH內部審核，應準備一份年度計劃。OHSMS審核應覆蓋體系范圍內的全部運行，并評價與OHSMS標準的符合性。
　　
　　審核的頻次和覆蓋性應考慮與體系各種要素的失敗相聯系的風險、有關體系績效的數據、管理評審得出的結果、體系或體系運行環境發生變化的程度。
　　
　　(2)管理者的支持為使OSH內部審核具有價值，最高管理者應對審核的信念和有效地實施審核作出全面的承諾，這包括重視審核發現的問題和建議以及在適當時間內采取必要的措施的承諾。內部進行審核，也應正確地完成，應使所有相關人員了解審核目的和收益，動員全體員工與審核員全面合作，并誠實地回答他們的問題。
　　
　　(3)審核應由能夠獨立勝任工作的人員進行。審核結果應予以記錄并向管理者報告。管理者應進行評審，如必要，應采取有效的糾正措施。
　　
　　審核提供了一個關于組織遵守OSH程序和慣例的全面而正式的評價，審核的最終結果應包括一個對OSH程序及遵守程序和慣例符合性程度的詳細書面評價，如必要，還應確定糾正措施。
　　
　　(4)審核員可由一個或一個以上的人員進行審核，審核小組可拓寬涉及面和改進合作。審核人員應獨立于所審核部門或所審核的活動。
　　
　　審核員需要了解其任務并有能力勝任工作。他們需要有經驗，具有相關標準和審核的體系方面的知識，才能夠評估績效，識別缺陷。審核員應熟悉相關法律的要求。此外，審核員應了解他們所從事的工作有關的標準和權威性指南以及獲取的渠道。
　　
　　(5)資料收集和解釋收集信息過程中所用的技術和手段取決于所進行審核的性質。審核應確保將重要活動的代表性樣本納入審核中，并對有關人員(包括挑選的員工OSH代表)進行訪談，應對相關文件進行檢查，例如：
　　
　　①OHSMS文件；
　　
　　②OSH方針陳述；
　　
　　③OSH目標；
　　
　　④OSH應急程序；
　　
　　⑤作業許可制度和程序；
　　
　　⑥OSH會議記錄；
　　
　　⑦事故及事件報告和記錄；
　　
　　⑧所有來自OSH執法機構或其他有關管理機構的報告或通知(口頭的、信件、通告等)；
　　
　　⑨法定的注冊和認證；
　　
　　⑩培訓記錄；
　　
　　⑾以往的審核報告；
　　
　　⑿糾正措施的要求；
　　
　　⒀不符合報告。
　　
　　對審核記錄應盡可能進行并融人體系，以避免誤解和誤用。
　　
　　(6)審核結果最終審核報告的內容應簡明和完整，注明日期，并由審核員簽名，根據具體情況，應包括以下要素：
　　
　　①審核目的和范圍；
　　
　　②審核計劃的細節，審核小組成員和受審核方代表的確定，審核日期和接受審核的領域；
　　
　　③用于進行審核的參考文件的確定(有關標準、管理手冊……)；
　　
　　④不符合的實例；
　　
　　⑤審核員對OHSMS標準符合性的評價；
　　
　　⑥OHSMS對實現所陳述的管理目標和能力；
　　
　　⑦最終審核報告的分發。
　　
　　所有審核的結果應盡快反饋給相關方，以便能采取糾正措施。應起草認可的補救措施行動計劃，并確定負責人、完成日期和報告要求。制定跟蹤監測計劃，確保建議按要求實現。
　　
　　當通報的信息含有審核報告的內容時，應考慮保密要求。
　　
　　2．審核要點
　　
　　①是否制定并保持了內部審核的文件化程序，以驗證OSH活動是否符合計劃安排和OHSMS的有效性；
　　
　　②是否制定了內部審核計劃并按照其實施，是否對審核對象和要求，審核人員和時間安排，審核后采取的糾正措施都作了明確的規定；
　　
　　③內部審核人員是否經過培訓，并經過資格認可，審核是否由與被審核對象無直接責任的人員來進行；
　　
　　④是否制定并應用了審核用檢查表，并作好審核詳細記錄；
　　
　　⑤是否按程序要求編寫了每次審核報告，并經主管領導審閱和通知有關部門；
　　
　　⑥對所有不符合是否都已通知責任單位并采取了糾正措施、進行了跟蹤審核；
　　
　　⑦內部審核報告是否得到了內部廣泛認可和支持。