HSE管理體系審核概述——引言（1）
 

    HSE管理體系審核是企業(yè)建立和保持HSE管理體系的重要組成部分，是評價(jià)企業(yè)HSE管理體系實(shí)施效果的手段，也是改善企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理工作的有效工具。通過審核可以不斷發(fā)現(xiàn)問題，糾正和改進(jìn)HSE管理體系，提高企業(yè)健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)水平。因此，HSE管理體系審核對企業(yè)說是一項(xiàng)非常重要的工作。
HSE管理體系審核概述——審核（2）
 

    按SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)對HSE管理體系審核有如下定義：“客觀地獲取可驗(yàn)證證據(jù)并予以評價(jià)及獨(dú)立、系統(tǒng)地形成文件的過程，以確定：健康、安全與環(huán)境管理體系及其結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則；該體系是否有效地實(shí)施；該體系是否適用于實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境的方針和目標(biāo)。”
    HSE體系審核強(qiáng)調(diào)客觀性，審核證據(jù)必須真實(shí)可靠，具有可追溯性。任何審核結(jié)論都必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，而不能主觀臆斷。HSE審核是一個(gè)獨(dú)立的過程，審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核部門或企業(yè)之外，即審核應(yīng)由與審核對象無直接關(guān)系的人員進(jìn)行。HSE審核是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過程。系統(tǒng)化是指審核活動必須是一項(xiàng)正式、有序而又全面的驗(yàn)證活動。“正式”主要是指外部審核是按合同進(jìn)行，內(nèi)部審核是由管理者授權(quán)。“有序”是指審核必須是有組織、有計(jì)劃并按規(guī)定程序進(jìn)行。“全面”是指要對與審核對象有關(guān)的各方面都要進(jìn)行審核，以便得出完整的結(jié)論。文件化是指審核過程均應(yīng)形成文件，這是審核的基本要求，包括審核前應(yīng)準(zhǔn)備的審核計(jì)劃、檢查表，審核中的不符合報(bào)告和審核記錄，審核后提交的審核報(bào)告等。
HSE管理體系審核概述——審核目的（3）
 

    審核主要目的是檢查HSE管理體系是否按規(guī)定要求運(yùn)行，是否有效地實(shí)施，是否符合健康安全與環(huán)境管理體系的方針和目標(biāo)。
    （1）通過審核確定受審核方HSE管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性。
    符合性包括兩個(gè)方面，第一是確定受審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，其HSE管理體系文件是否符合審核準(zhǔn)則要求。第二是確定受審核方HSE現(xiàn)狀是否符合審核準(zhǔn)則的要求。
    （2）判斷受審核方HSE管理體系是否得到了實(shí)施與保持。
    判斷HSE管理體系是否按照體系文件的要求有效運(yùn)行并得到保持。
    （3）發(fā)現(xiàn)受審核方HSE管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域。
    通過審核，指出受審核方HSE管理體系可以改善和提高的方面，即使是這些方面可能已經(jīng)符合審核準(zhǔn)則的要求。
    （4）評估組織的管理評審是否能夠確保HSE管理體系持續(xù)適用和有效。
    對管理評審的內(nèi)容、程序、結(jié)果和評審后措施的實(shí)施進(jìn)行評估，以確定管理評審能否保持HSE管理體系的適用和有效。這是因?yàn)楣芾碓u審是企業(yè)的管理層對HSE管理體系的有效性、充分性和適應(yīng)性進(jìn)行的評價(jià)。管理評審的有效性對HSE管理體系的持續(xù)改進(jìn)起著決定性的作用。
HSE管理體系審核概述——審核的類型（4）
 

    HSE管理體系審核按審核方與受審核方的關(guān)系，可分為內(nèi)部審核和外部審核兩種類型：按實(shí)施審核的審核人員來分，有第一方審核、第二方審核和第三方審核，見表1。
    表1 HSE管理體系審核分類
    審核分類 按審核方與受審核方的關(guān)系 按實(shí)施審核的審核人員
HSE管理體系審核 內(nèi)部審核 第一方審核
 外部審核 第二方審核
  第三方審核

    1．第一方審核
    第一方審核又叫內(nèi)部HSE管理體系審核，是由一個(gè)企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)名義進(jìn)行的審核。這種審核是企業(yè)建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動，可為有效地管理評審的和糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施提供信息。
    內(nèi)部HSE管理體系審核的目的主要是：
    （1）保障管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。
    企業(yè)在建立了文件化的HSE管理體系之后，進(jìn)入體系的正常運(yùn)作。在運(yùn)行過程中，文件化的體系能否正確實(shí)施，實(shí)施的效果如何，是否能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的要求，這就需要企業(yè)建立一個(gè)自我發(fā)現(xiàn)問題、自我完善和自我改進(jìn)的機(jī)制。事實(shí)證明，一個(gè)缺少監(jiān)督檢查機(jī)制的管理體系，是不能保證持續(xù)有效運(yùn)行，也不能持續(xù)改進(jìn)提高。因此，有效的內(nèi)部審核是克服企業(yè)內(nèi)部的惰性、促使管理體系良性運(yùn)作的動力。
    （2）為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備。
    使企業(yè)能順利通過第二方和第三方審核。在第二方或第三方審核前，企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核，可及早發(fā)現(xiàn)不符合并進(jìn)行整改，以便為通過第二方或第三方審核掃清障礙，也可減少不必要的經(jīng)濟(jì)損失。
    （3）建立一種管理手段。
    HSE管理是企業(yè)管理的一個(gè)方面，企業(yè)的管理者除了要建立文件化的體系外，還要了解體系各方面的運(yùn)作情況，針對偏離目標(biāo)的情況實(shí)施改進(jìn)，并最終實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。管理者需要一個(gè)能夠全面系統(tǒng)反映HSE管理總體狀況，為其提供決策的信息系統(tǒng)。通過內(nèi)部審核系統(tǒng)地檢查和評定各部門的HSE管理現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題，提出改進(jìn)措施，并跟蹤驗(yàn)證改進(jìn)的效果，同時(shí)將檢查和改進(jìn)的結(jié)果報(bào)告管理者，為管理者提供決策的依據(jù)，也推動了管理的改進(jìn)。
    2．第二方審核
    第二方審核是一個(gè)企業(yè)為了選擇和評價(jià)合適的利益合作方，在合同簽訂前或依合同要求，由該企業(yè)的人員或由其他人員以該企業(yè)的名義對合作方進(jìn)行的審核。這種審核旨在為企業(yè)提供信任的證據(jù)。目前這種審核還不是很多，但今后將是一種趨勢。
    第二方審核的目的是：
    （1）選擇合適的合作伙伴。
    全世界各國對HSE愈來愈重視，有關(guān)法規(guī)也越來越完善，企業(yè)為了自身的利益，在選擇承包時(shí)，往往會對承包商提出HSE管理的要求。一個(gè)重視HSE管理的企業(yè)，將是適宜的合作伙伴。
    （2）證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求。
    合同簽訂后，由企業(yè)或其代理人對合作方的管理體系進(jìn)行審核，以證實(shí)其HSE管理體系持續(xù)滿足規(guī)定要求，給企業(yè)一種信心。
    （3）促進(jìn)合作方改進(jìn)HSE管理體系。
    通過第二方審核，使合作方了解企業(yè)對HSE管理的要求，指出合作方HSE管理體系的不足之處，幫助其進(jìn)行改進(jìn)，使雙方建立更為密切的合作關(guān)系。
    3．第三方審核
    第三方審核是由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。
    在第三方審核中，由國家認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)證制度的要求實(shí)施的以認(rèn)證為目的的審核，又稱為認(rèn)證審核，有時(shí)簡稱認(rèn)證。認(rèn)證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證，主要借助通過ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證來進(jìn)行。
    第三方審核的目的是：
    （1）向外界展示企業(yè)的HSE管理體系是符合要求的。
    通過審核注冊，向所有的相關(guān)方證明企業(yè)的HSE管理體系是符合規(guī)定要求的。這樣可以在社會上為企業(yè)樹立良好的形象，在市場上使企業(yè)更具有競爭力。
    （2）實(shí)施、保持和改進(jìn)企業(yè)的HSE管理體系。
    借助第三方的審核和每年的監(jiān)督檢查，促使企業(yè)堅(jiān)持按照標(biāo)準(zhǔn)，保持管理體系的有效運(yùn)行，也可借助第三方專家的技術(shù)，進(jìn)一步完善和改進(jìn)企業(yè)的管理體系。
    （3）滿足相關(guān)方的要求。
    當(dāng)相關(guān)方要求企業(yè)通過HSE管理體系認(rèn)證時(shí)，企業(yè)通過認(rèn)證審核，獲得注冊證書，以滿足相關(guān)方的要求。
    在上述三種審核類型中，認(rèn)證審核的客觀程度最高。因此，認(rèn)證審核往往被稱為是具有權(quán)威性、公正性、客觀性的審核，具有更強(qiáng)的可信度。
HSE管理體系審核概述——審核的特點(diǎn)（5）
 

    HSE管理體系審核現(xiàn)階段只能借鑒質(zhì)量和環(huán)境體系審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定一套正規(guī)的程序和作法。概括起來，HSE管理體系審核的特點(diǎn)有以下幾個(gè)方面。
    1．被審核的HSE管理體系必須是正規(guī)的。
    SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)企業(yè)的HSE管理體系要文件化，只有建立文件化的HSE管理體系，HSE管理體系才能規(guī)范運(yùn)作，才有比較和評價(jià)的可能。文件化的HSE管理體系是審核對象的必要條件
    2．HSE管理體系審核必須是一種正式的活動
    HSE管理體系審核的正式性，主要體現(xiàn)在：
    （1）無論是外審還是內(nèi)審，都需經(jīng)過相關(guān)的管理者或委托方授權(quán)和批準(zhǔn)才能進(jìn)行，第三方審核還需要根據(jù)合同進(jìn)行；
    （2）HSE管理體系審核有規(guī)范的程序和方法，從審核的準(zhǔn)備到審核的實(shí)施和審核后的跟蹤驗(yàn)證都有規(guī)范的程序和作法；
    （3）審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行，不管是外部或是內(nèi)部審核，審核人員都需經(jīng)過正規(guī)的培訓(xùn)并取得相應(yīng)的資格才能進(jìn)行審核工作；
    （4）審核必須形成書面的文件，審核計(jì)劃、檢查表、審核記錄、審核報(bào)告等都要形成書面文件。
    3．HSE管理體系審核具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性
    審核的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性是開展審核的三個(gè)核心原則。
    客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正、客觀地評價(jià)審核對象，不能偏見、主觀地給出審核結(jié)論。
    獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系。在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無任何利益關(guān)系。在內(nèi)部審核中，一般來說本部門人員不能審核本部門。
    系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面地審核和評價(jià)與審核對象有關(guān)的各項(xiàng)活動和結(jié)果。
    4．HSE管理體系審核采用抽樣方法
    由于時(shí)間和人員的限制以及體系運(yùn)行的連續(xù)性，審核工作要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成對體系各個(gè)方面的審核工作，只能采取抽樣檢查的方法。抽樣應(yīng)做到隨機(jī)抽樣，要有代表性。但部門和體系要素不能抽樣。
HSE管理體系審核概述——審核的原則和內(nèi)容（6）
 

    審核主要依據(jù)以下準(zhǔn)則
    （1）健康、安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；
    （2）適合于受審方的法律、法規(guī)、其他要求；
    （3）受審方發(fā)布實(shí)施的管理體系文件。
    審核重點(diǎn)內(nèi)容包括：
    （1）企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系的目標(biāo)、表現(xiàn)準(zhǔn)則、管理方案執(zhí)行情況；
    （2）健康、安全與環(huán)境管理體系的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)的實(shí)施；
    （3）健康、安全與環(huán)境管理體系的程序文件、工作指南的執(zhí)行情況；
    （4）重點(diǎn)危害的控制；
    （5）法律及其它要求的符合情況；
    （6）干部、職工的健康、安全與環(huán)境意識。
HSE管理體系審核概述——審核的步驟（7）
 

    健康、安全與環(huán)境管理體系的審核分為以下四個(gè)階段，如圖1所示。
   
     圖1 健康、安全與環(huán)境管理體系審核步驟流程圖
    1．審查啟動階段
    確定健康、安全與環(huán)境管理體系審核的范圍、組成審核小組，預(yù)審文件。審核小組成員不應(yīng)是受審核工作的參加者、并且還應(yīng)具備以下條件：
    1）具備健康、安全與環(huán)境科學(xué)與技術(shù)知識；
    2）具備設(shè)計(jì)運(yùn)行知識；
    3）了解法律、法規(guī)和相關(guān)要求；
    4）熟練健康、安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；
    5）掌握審核程序與技術(shù)；
    6）有一定的審核工作經(jīng)驗(yàn)。
    2．審核準(zhǔn)備階段
    健康、安全與環(huán)境管理體系審核階段的任務(wù)是制定審核計(jì)劃，編制審核工作程序文件，編制現(xiàn)場調(diào)查表。
    3．實(shí)施現(xiàn)場審核
    企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系實(shí)施現(xiàn)場審核階段的內(nèi)容包括：首次會議、到現(xiàn)場收集審核證據(jù)、分析審核發(fā)現(xiàn)并與受審方共同評議、末次會議。
    4．審核報(bào)告及總結(jié)階段
    對企業(yè)健康、安全與健康管理體系的審核內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，對不符合健康、安全與環(huán)境管理體系準(zhǔn)則的內(nèi)容提出改進(jìn)的行動計(jì)劃；對審核的結(jié)果寫出書面報(bào)告，形成文件并建立檔案。