一、內(nèi)部HSE體系審核的發(fā)起

　　有一個良好的開端是內(nèi)審成功的必要條件。在實施審核前應(yīng)做好以下工作：

　　1.領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

　　內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門，需要有最高管理者協(xié)調(diào)，企業(yè)只靠安全、環(huán)保部門的努力，權(quán)威性不夠。因此，領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審的重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。領(lǐng)導(dǎo)本身就是一個重要安全環(huán)境崗位，他要作出承諾、制定方針和企業(yè)評審，這就要求領(lǐng)導(dǎo)有很強的健康、安全與環(huán)境意識。這種意識不僅體現(xiàn)在遵守法律和保證不出重大事故上，更重要的還在于要領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)全面建立和實施一個合乎標準要求的HSE管理體系。其中尤其重要的是要充分運用內(nèi)審這個重要的管理手段和改進機制，使體系得到保持和改進。領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作的重視主要表現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)層要組建一支內(nèi)審隊伍，任命干部并賦予其一定權(quán)利，確定其職責和制定其工作方針。其中重要一環(huán)是賦予管理者代表職責和權(quán)利。

　　2.企業(yè)和實施內(nèi)審是管理者代表的重要工作

　　管理者代表應(yīng)確保按照SY/T6276—1997標準的規(guī)定建立、實施和保持HSE管理體系，并且還要具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作，負責建立內(nèi)審的企業(yè)和程序、培訓(xùn)人員、制定計劃、實施內(nèi)審和審批審核報告。當審核組與被審核部門發(fā)生爭執(zhí)時，應(yīng)由他或通過他報請最高領(lǐng)導(dǎo)層進行仲裁。他同時也是全企業(yè)各部門就健康、安全與環(huán)境管理問題向最高領(lǐng)導(dǎo)層反映各種意見，進行上下信息溝通的重要渠道。

　　3.具體工作需要一個職能部門來管理

　　為維持一個HSE管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進，要求內(nèi)審是一項長期的常規(guī)工作。這就需要有一個機構(gòu)來負責實施內(nèi)審，一般可由“環(huán)保處”、“安環(huán)處”這類職能機構(gòu)來承擔。這些機構(gòu)可能還有一些其它的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類部門的一項重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作結(jié)合進行。

　　4.組建一支合格的內(nèi)審員隊伍

　　要有一支合格的內(nèi)審隊伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，使其有效的開展，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項重要的工作。應(yīng)在與安全環(huán)境管理有關(guān)部門選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)、了解專業(yè)技術(shù)、具有安全、環(huán)保知識和管理知識、了解安全環(huán)保法律、法規(guī)、有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓(xùn)，使他們成為HSE管理體系內(nèi)部審核員。內(nèi)審員要有一定的數(shù)量，從而足以應(yīng)付例行的和特殊的體系內(nèi)部審核的任務(wù)，同時還要考慮派往供方作第二方審核。人員的分布也要適當分散，不能全集中在安全環(huán)境管理部門。一般情況下，除安全環(huán)境管理部門外，各生產(chǎn)部門、供應(yīng)處、技術(shù)處、工藝處和衛(wèi)生處等部門都應(yīng)有內(nèi)審人員。經(jīng)過一定培訓(xùn)的內(nèi)審員需要經(jīng)考核合格后由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)正式任命。

　　5.內(nèi)部HSE體系審核需要一套正規(guī)的程序

　　為使內(nèi)審有系統(tǒng)、有企業(yè)、有方法和有計劃地進行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責以及具體的實施方法。

　　二、內(nèi)部管理體系審核的審核范圍

　　審核的目的明確后，審核組長和受審核方應(yīng)確定審核范圍。內(nèi)審的范圍應(yīng)該是企業(yè)管理手冊所覆蓋的所有部門和要素。當然由于審核時間的限制，以及各部門、要素的重要程度和以前審核時發(fā)現(xiàn)問題的多少、大小不一等原因，在編制審核計劃時要有所側(cè)重。在標準中是這樣敘述的，審核應(yīng)選擇對健康、安全與環(huán)境有顯著影響的活動（區(qū)域）。

　　審核的內(nèi)容：

　　1.審核管理手冊和書面程序的符合性

　　──體系、程序、規(guī)范等是否符合體系標準

　　──HSE體系運作是否符合管理手冊和程序的規(guī)定

　　──是否被企業(yè)職工充分理解和執(zhí)行

　　──企業(yè)內(nèi)與體系相關(guān)的所有部門是否堅持依照規(guī)定的程序辦事

　　2.審核管理手冊和書面程序的有效性

　　──管理手冊和各程序是否適合于HSE承諾、方針、目標

　　──是否在不斷改進中達到“最佳”

　　──健康、安全與環(huán)境管理是否符合技術(shù)規(guī)范要求

　　3.作為提高內(nèi)部管理的有效手段

　　──發(fā)現(xiàn)不符合和潛在不符合問題

　　──改進健康、安全與環(huán)境管理活動

　　──滿足相關(guān)方的需要

　　三、HSE管理體系內(nèi)審的特點

　　審核根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進，因此是一項需經(jīng)常開展的管理活動；并且它是一項正式的活動，根據(jù)程序，有企業(yè)、有計劃地進行安排；審核結(jié)果應(yīng)形成文件即審核報告，發(fā)現(xiàn)的不符合項應(yīng)采取糾正措施；審核必須得到管理者的支持，這是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需管理者評審，不符合項需管理者企業(yè)糾正措施的實施。實踐已經(jīng)證明，沒有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順利進行，也不會產(chǎn)生期望的效果；審核應(yīng)由有資格的人員進行，審核人員應(yīng)依據(jù)客觀證據(jù)，不能因情緒或偏見而左右事實。

　　審核員開展內(nèi)部審核是比較困難的，主要表現(xiàn)在：都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；最高管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽和利益；有水平、有能力、懂管理、技術(shù)高而又有充裕時間的內(nèi)審員隊伍難以建立。

　　四、HSE管理體系內(nèi)審的時機和頻次

　　HSE管理體系應(yīng)在何時進行內(nèi)部審核，對各部門或各要素的審核以多少為宜，這就是需要討論的時機和頻次問題。

　　內(nèi)審一般可以分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年度審核計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門（或要素）至少一次或兩次。在體系剛開始運行時，審核的頻次可能高一些，待體系正常運轉(zhuǎn)后，頻次可以減少到正常所需的水平。對各部門的審核頻次可依據(jù)其重要程度來定，也可根據(jù)上次審核中發(fā)現(xiàn)問題的大小和多少來決定，且每年可以調(diào)整。

　　在以下特殊情況下往往需要追加審核：

　　1.發(fā)生嚴重的健康、安全與環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴重投訴；

　　2.企業(yè)結(jié)構(gòu)等發(fā)生較大改變；

　　3.HSE方針、目標發(fā)生變化；

　　4.生產(chǎn)技術(shù)裝備和流程發(fā)生較大變化；

　　5.首次申請認證注冊（體系已運行并通過內(nèi)審、評審）；

　　6.注冊期將滿，準備申請延證。

　　五、編制內(nèi)審年度工作計劃

　　內(nèi)審年度計劃一般應(yīng)在每年的年初編制一份，應(yīng)已計劃表的形式。每月對一個或幾個部門進行一次審核，一年內(nèi)把所有部門、所有要素都要審核一次到兩次。對重點部門或要素的審核次數(shù)可適度增加。請企業(yè)的最高管理者批準實施，計劃修改要按程序履行手續(xù)，修改后的計劃仍需領(lǐng)導(dǎo)批準。

　　內(nèi)審年度工作計劃的編制依據(jù)：

　　1.最高管理者的命令

　　2.上年度發(fā)生問題較多的部門或薄弱環(huán)節(jié)的狀況；

　　3.體系各環(huán)節(jié)或要素的銜接存在不緊密或不平衡的狀況；

　　4.體系內(nèi)外條件變化，需要調(diào)整、完善的有關(guān)要素；

　　5.員工、社會及相關(guān)方對健康、安全與環(huán)境的要求。

　　表2-3為年度審核計劃表的一個示例。

表2-3  年度審核計劃表

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