（一） HSE程序文件的審查

　　程序文件的審查。

　　程序文件的會簽。

　　程序文件的批準。

　　（1） 程序文件的審查目的與時機

　　● 程序文件審查的目的

　　程序文件符合標準的要求；

　　程序文件的規定是切實可行的；

　　程序文件表述準確，可實現“釋義唯一”；

　　程序文件的結構合理，便于管理和控制；

　　程序文件與管理手冊的規定協調統一；

　　各項過程接口處理適當、明確；

　　● 程序文件審查的時機

　　文件初稿完成后可進行初審；

　　投入正式運行前進行全面審查；

　　運行過程中可適當安排審查；

　　管理體系進行重大修改或采取較大范圍的糾正措施后安排全面審查。

　　（2） 程序文件審查的方式

　　采用集體討論的方式進行；

　　由選定的審查人員進行傳閱；

　　程序文件所涉及的責任部門的管理者審查；

　　由管理者代表或授權的相當職位人員進行文件的最終審查。

　　（3） 程序文件格式的審查

　　● 審查的目的

　　程序文件應有統一格式，便于管理；

　　文件格式應考慮文件控制的要求；

　　● 編碼

　　符合企業內的規定；

　　編號具有唯一性；

　　便于識別和區分；

　　● 編、審、批

　　程序文件要注明編寫人、審核人、批準人；

　　制定及實施時各程序相關部門參加。

　　● 文件控制要求

　　標識明確；

　　版本現狀；

　　生效日期；

　　審批手續。

　　（4） 程序文件內容的審查

　　● 標準的要求

　　審查程序文件清單，所列程序文件是否覆蓋了標準；

　　各程序文件，是否覆蓋了健康、安全與環境管理全過程的控制要求。

　　● 程序文件協調性

　　與管理手冊內容保持一致；

　　與其他管理性文件不產生矛盾；

　　相互引用程序內容應保持協調統一。

　　● 適合HSE管理體系運行

　　程序文件規定的健康、安全與環境過程適合體系運行；

　　人員的職責明確，權限清楚；

　　各項過程所需的資源均能得到保證；

　　程序規定的要求在實際運行中能達到。

　　● 邏輯上完整：

　　每個程序文件都涉及HSE管理體系運行中一個邏輯上獨立的部分；

　　按邏輯順序對健康、安全與環境管理和控制過程展開描述；

　　各項過程的描述有始有終，形成閉環。

　　● 具有可操作性：

　　目的明確，方法清楚，切實可行；

　　規定各項工作的責任人或責任部門，并規定工作的接口方式；

　　按過程順序清楚地規定工作步驟；

　　規定應保留的記錄，為事后監督檢查提供依據；

　　措辭準確嚴謹，實現“釋義唯一”，執行時不易引起混淆。

　　● 程序文件內容的掌握

　　可不涉及具體的技術問題及操作細節，這些技術問題和細節可在作業文件中進一步具體化；

　　需要保密的內容可在下一層文件中引用；

　　現有行之有效的管理文件，在適當之處將其引入程序，不必重復描述，但應注意引用的文件需納入受控文件范圍。

　　（5） 程序文件的會簽

　　● 會簽的目的

　　使相關職能部門明確本部門的職責；

　　了解本部門與其它部門的工作接口；

　　了解并確認開展健康、安全與環境過程的方式；

　　● 會簽的方式

　　采用傳閱的方式，由相關部門負責人在每份程序文件上簽署意見；

　　采用會議的形式通過每份程序文件；

　　● 文件會簽后的執行

　　會簽即代表各相關部門已確認了程序文件；

　　經確認的程序文件執行時不得打折扣；

　　在執行中發生問題，應通過文件修改的正規途徑辦理文件更改手續。

　　（6） 程序文件的批準

　　● 批準的權限

　　管理者代表批準；

　　批準的程序文件應有效執行：

　　程序文件批準即成為企業的內部標準；

　　企業健康、安全與環境管理過程按程序文件執行。

　　（二） HSE程序文件的控制

　　（1） 程序文件的管理

　　● 程序文件的審批

　　擬制人起草文件；

　　部門內、外充分討論修改；

　　審核人進行文件審查；

　　與程序文件相關的部門進行會簽；

　　授權人批準發布；

　　● 程序文件的發布

　　文件經打印、校對、制作完成，由上一級部門同意后發布；

　　保證所有使用者手中持有相應文件都是有效的版本；

　　保證現場使用的所有文件為最新版本，根據收發文登記及時收回作廢文件及時發放新版文件；

　　● 程序文件的更改

　　更改應有修改狀態標識；

　　更改一般由原審批部門或人員進行審核；

　　更改文件由申請人提出申請并辦理有關手續；

　　文件更改的生效日期要明確；

　　更改的內容應明確并及時地傳達到使用者及相關人員；  

　　經多次更改可重新印發，更換版本；

　　● 程序文件的收回

　　根據收發文登記，及時更換或撤回作廢文件；

　　作廢文件應有明確的標識；

　　作廢文件收回后統一處理；

　　需保留的作廢文件，作明顯的標識，隔離保存。

　　（2） 程序文件的控制方法

　　● “受控”文件

　　“受控”文件在文件發生更改時應能夠追溯到全部的使用者；

　　受控文件一般僅限于企業內部，但也有時可能涉及到外部文件；

　　程序文件屬受控文件。

　　● 程序文件編碼

　　每份程序文件有唯一的編碼，便于識別文件并對其進行控制；

　　同一企業內應使用統一編碼方式。

　　● 受控印章及分發號

　　受控文件發放時加蓋受控印章，防止復印件的流傳造成文件失控；

　　需轉發的文件，由轉發部門復制后加蓋受控印章；

　　分發號標記在文件上，發文時進行登記簽名領取，根據分發號碼可追溯到每份文件的使用人。

　　● 文件清單及修改狀態

　　制定文件清單，隨時發布最新文件修改狀況；

　　每頁的修改狀況可采用修改碼態進行標識；

　　同一版次的文件，不同的頁碼可有不同的狀態；

　　多次或多處修改的文件可改版重新發布。

　　● 文件發放控制

　　文件使用人應進行發文登記，簽名領取；

　　文件修改時文件管理人員應根據發文登記追蹤每份文件及時修改；

　　作廢文件應根據發文登記撤回；

　　文件破損，丟失均應辦理相應的申請手續才能補發；

　　需擴大文件使用范圍、增補文件時，嚴禁自行復制，應由文件管理人員統一制作，加蓋受控印章，登記發放。