1 目的
為了全面、充分、有效地識別、評價與更新集團(tuán)公司各單位在施工生產(chǎn)及辦公活動中能夠控制和可能對其施加影響的危險源，確保重大風(fēng)險源能夠得到有效控制，減少傷亡事故的發(fā)生。
2 適用范圍
適用于集團(tuán)公司各單位在施工生產(chǎn)及辦公活動中能夠控制和可能施加影響的危險源的識別、風(fēng)險評價與控制。
3 職責(zé)
3.1集團(tuán)公司管理者代表負(fù)責(zé)審批集團(tuán)公司《危險源清單》和《重大風(fēng)險源清單》。
3.2集團(tuán)公司安全質(zhì)量監(jiān)督管理處負(fù)責(zé)制定并監(jiān)督實(shí)施本程序,是本程序的主責(zé)部門。負(fù)責(zé)集團(tuán)公司施工生產(chǎn)活動中危險源識別和風(fēng)險評價，建立集團(tuán)公司《危險源清單》和《重大風(fēng)險源清單》。分公司負(fù)責(zé)管轄內(nèi)施工生產(chǎn)活動中危險源識別和風(fēng)險評價，建立本公司《危險源清單》和《重大風(fēng)險源清單》。
3.3集團(tuán)公司工程技術(shù)部參與并協(xié)助安全質(zhì)量監(jiān)督管理處組織集團(tuán)公司施工生產(chǎn)活動中危險源識別和風(fēng)險評價工作。
3.4集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司機(jī)關(guān)辦公區(qū)危險源進(jìn)行調(diào)查識別、登記，對風(fēng)險因素進(jìn)行評價，確定重大風(fēng)險源，并建立集團(tuán)公司辦公區(qū)《危險源清單》和《重大風(fēng)險源清單》。
3.5直屬項(xiàng)目經(jīng)理部、分公司負(fù)責(zé)審批所屬項(xiàng)目經(jīng)理部《危險源清單》和《重大風(fēng)險源清單》。并對危險源識別與評價工作的實(shí)施進(jìn)行日常監(jiān)督管理。
3.6各項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)對本項(xiàng)目的危險源進(jìn)行調(diào)查，參照公司已經(jīng)辨識、評價發(fā)布的《危險源清單》、《重大風(fēng)險源清單》，識別并相應(yīng)建立本項(xiàng)目的《危險源清單》和《重大風(fēng)險源清單》。
4 工作程序
4.1集團(tuán)公司／分公司／各項(xiàng)目經(jīng)理部組織本單位與職業(yè)健康安全有關(guān)的人員，根據(jù)自身職業(yè)健康安全特點(diǎn)，最大限度地排查出集團(tuán)公司、本單位/項(xiàng)目各類作業(yè)活動中可能存在的造成人員傷害、財產(chǎn)損失和其它意外事件的危害源。辨識對象包括：
a) 所有作業(yè)活動，包括常規(guī)的和非常規(guī)的活動；
b) 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；
c) 作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施，包括公司或外部(相關(guān)方)提供的設(shè)施；
d) 其他與職業(yè)健康安全有關(guān)的活動(如與飲食衛(wèi)生有關(guān)的活動)。
4.2 危險源辨識時應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
a) 國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種作業(yè)工種、特殊行業(yè)工種；
b) 國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種設(shè)備、設(shè)施及工程；
c) 具有接觸有毒、有害物質(zhì)的作業(yè)活動和情況；
d) 具有易燃、易爆特性的作業(yè)活動和情況；
e) 具有職業(yè)性健康傷害、損害的作業(yè)活動和情況；
f) 曾經(jīng)發(fā)生或行業(yè)內(nèi)經(jīng)常發(fā)生事故的作業(yè)活動和情況；
g) 自己認(rèn)為有單獨(dú)進(jìn)行評估需要的活動和情況。
4.3 辨識危險源時，下列四種方法可聯(lián)合使用：
a) 調(diào)查法；b)問卷法；
c) 現(xiàn)場過程分析法；d)排查法。
4.4 危險源現(xiàn)場調(diào)查
4.4.1集團(tuán)公司安全質(zhì)量監(jiān)督管理處通過《危險源調(diào)查表》組織分公司、各項(xiàng)目經(jīng)理部對集團(tuán)公司各項(xiàng)施工活動中的危險源常規(guī)性識別，建立集團(tuán)公司《危險源清單》，經(jīng)集團(tuán)公司管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布至集團(tuán)公司各單位、部門。
4.4.2分公司通過《危險源調(diào)查表》組織項(xiàng)目經(jīng)理部對公司各項(xiàng)施工活動中的危險源常規(guī)性識別，建立公司《危險源清單》，經(jīng)公司管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布至公司各項(xiàng)目、部門。
4.4.3各項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)項(xiàng)目施工現(xiàn)場實(shí)際對工程施工中的危險源進(jìn)行辨識，填寫《危險源調(diào)查表》，參照公司《危險源清單》，建立本項(xiàng)目的《危險源清單》， 經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后予以實(shí)施。如項(xiàng)目《危險源調(diào)查表》存在新的危險源應(yīng)及時上報，通過集團(tuán)公司或分公司識別和評價，及時完善項(xiàng)目《危險源清單》。
4.4.4集團(tuán)公司辦公室通過調(diào)查表辨識辦公區(qū)危險源，建立集團(tuán)公司辦公區(qū)《危險源清單》。
4.5 危險源的更新
當(dāng)辦公區(qū)、施工工藝發(fā)生變化或職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變化，并且已識別的危險源不能覆蓋施工過程時，由各單位及時對發(fā)生變化后的危險源進(jìn)行補(bǔ)充識別。
4.6 重大風(fēng)險源確定
集團(tuán)公司／分公司組織本單位與職業(yè)健康安全有關(guān)的人員，對《危險源清單》中各項(xiàng)危險源的風(fēng)險大小進(jìn)行分析評價，通過評審、評分確定重大風(fēng)險源。
4.6.1重大風(fēng)險源確定依據(jù)：
a) 法律、法規(guī)和管理方針的要求；
b) 相關(guān)方的期望與合理要求；
c) 危險源的識別與評價方法。
4.6.2重大風(fēng)險源評價的方法
集團(tuán)公司對重大風(fēng)險源，采用是非判斷和定量評分、討論的方法。
集團(tuán)公司定量計(jì)算每一種危險源所帶來的風(fēng)險，采用如下方法：
D=LEC 式中：
D——風(fēng)險值E——暴露于風(fēng)險環(huán)境的頻繁程度
L——發(fā)生事故的可能性大小 C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
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事故發(fā)生的可能性（L） |
暴露于風(fēng)險環(huán)境的頻繁程度(E) | |||
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分?jǐn)?shù)值 |
事故發(fā)生的可能性 |
分?jǐn)?shù)值 |
頻繁程度 | |
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10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 |
完全可以預(yù)料 相當(dāng)可能 可能，但不經(jīng)常 可能性小，完全意外 很不可能，可以設(shè)想 極不可能 實(shí)際不可能 |
10 6 3 2 1 0.5 |
連續(xù)暴露 每天工作時間內(nèi)暴露 每周一次，或偶然暴露 每月一次暴露 每年幾次暴露 非常罕見地暴露 | |
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發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C) |
風(fēng)險等級劃分(D) | |||
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分?jǐn)?shù)值 |
后 果 |
D值 |
風(fēng)險程度 |
風(fēng)險 等級 |
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100 40 15 7 3 1 |
大災(zāi)難，許多人死亡 災(zāi)難，數(shù)人死亡 非常嚴(yán)重，一人死亡 嚴(yán)重，重傷 重大，致殘 引人注目，不利于基本的健康安全要求 |
>320
160~320 70~160 20~70 <20 |
極其風(fēng)險，不能繼續(xù)作業(yè) 高度風(fēng)險，需立即整改 顯著風(fēng)險，需要整改 一般風(fēng)險，需要注意 稍有風(fēng)險，可以接受 |
1 2 3 4 5 |
4.6.3確定重大風(fēng)險源的實(shí)施
a) 凡違反相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求及管理方針的并直觀經(jīng)驗(yàn)可以預(yù)計(jì)事故的發(fā)生直接判定為重大風(fēng)險因素；緊急狀態(tài)下的風(fēng)險事件直接判定為重大風(fēng)險因素； 1級全部的和2級的部分風(fēng)險危害因素判定為重大風(fēng)險因素。對確定的重大風(fēng)險源各單位應(yīng)建立《重大風(fēng)險源清單》。
b） 集團(tuán)公司安全質(zhì)量監(jiān)督管理處依據(jù)集團(tuán)公司《危險源清單》，組織工程技術(shù)部及相關(guān)職能部門對集團(tuán)公司施工生產(chǎn)中風(fēng)險因素進(jìn)行評價，確定集團(tuán)公司《重 大危險源清單》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)至集團(tuán)公司各部門、分公司。
c） 分公司依據(jù)集團(tuán)公司《重大風(fēng)險源清單》，結(jié)合本單位/項(xiàng)目的《危險源清單》和職業(yè)健康安全特點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險評價，確定本單位重大風(fēng)險源，建立本單位《重大風(fēng)險源清單》，保存評價記錄。
d） 分公司所屬項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)對本項(xiàng)目經(jīng)理部的危險源進(jìn)行調(diào)查，參照公司發(fā)布的《重大風(fēng)險源清單》，根據(jù)項(xiàng)目的目標(biāo)和指標(biāo)及《危險源清單》，相應(yīng)建立本項(xiàng)目的《重大風(fēng)險源清單》。
e） 集團(tuán)公司辦公室依據(jù)本程序確定重大風(fēng)險源，并建立集團(tuán)公司辦公區(qū)《重大風(fēng)險源清單》，報集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4.6.4重大風(fēng)險源的更新
4.6.4.1 下列情況發(fā)生時，要重新進(jìn)行重大風(fēng)險源的評價。
a) 管理評審要求；
b) 有關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化；
c) 集團(tuán)公司各單位辦公區(qū)或所施工的工程項(xiàng)目施工工藝方案、設(shè)備等發(fā)生變化。
4.6.4.2 各單位每年年底確認(rèn)是否更新危險源，并以書面形式逐級上報集團(tuán)公司工程技術(shù)部和安全質(zhì)量監(jiān)督管理處。
4.6.4.3 集團(tuán)公司安全質(zhì)量監(jiān)督管理處每年年初對危險源變更情況進(jìn)行確認(rèn)，負(fù)責(zé)更改和完善集團(tuán)公司《危險源清單》和《重大風(fēng)險源清單》，匯總后由集團(tuán)公司管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)至各部門、分公司。
4.7 風(fēng)險控制
4.7.1 對重大風(fēng)險源應(yīng)按照《方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案控制程序》制定職業(yè)健康安全風(fēng)險控制措施。
4.7.2集團(tuán)公司及分公司、各項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，對各項(xiàng)重大風(fēng)險因素策劃風(fēng)險控制措施。風(fēng)險控制措施包括：
a) 目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案；
b) 運(yùn)行控制措施；
c) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序；
d) 培訓(xùn)；
e) 監(jiān)視和測量。
4.7.3風(fēng)險控制措施應(yīng)在實(shí)施前予以評審，評審應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行：
a) 控制措施是否使風(fēng)險降低到可容許水平；
b) 是否產(chǎn)生新的危險源；
c) 是否已選定了投資效果最佳的解決方案；
d) 受影響的人員如何評價預(yù)防措施的必要性和可行性；
e) 控制措施是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。
4.7.4對重大風(fēng)險源應(yīng)按照《方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案控制程序》制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案。
5相關(guān)文件
5.1《法律、法規(guī)獲取與合規(guī)性評價控制程序》QB/ZTSJ-CX-06
5.2《生產(chǎn)過程控制程序》 QB/ZTSJ-CX-15
5.3《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理績效監(jiān)視與測量程序》 QB/ZTSJ-CX-19
5.4《方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序》QB/ZTSJ-CX-03
5.5《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》QB/ZTSJ-CX-17
6記錄
6.1 危險源調(diào)查表J5-1
6.2 危險源辨識清單及風(fēng)險評價表 J5-2
6.3 (重大)危險源清單J5-3