1 目的
采取措施消除實際不符合及其產(chǎn)生的影響，防止非預(yù)期使用、安裝或轉(zhuǎn)序；識別原因，采取措施防止?jié)撛诘牟环涎葑優(yōu)槭聦嵣系牟环稀ｒ炞C糾正/預(yù)防措施的有效性，確保過程運行控制的持續(xù)改進。
2 適用范圍
適用于對質(zhì)量、環(huán)境保護和職業(yè)健康安全有關(guān)的不符合過程的控制與改進。
3 職責(zé)
3.1集團公司生產(chǎn)副總經(jīng)理對本程序負責(zé)。
3.2集團公司安質(zhì)處為主責(zé)部門。負責(zé)組織對管理體系內(nèi)部審核不符合、管理評審糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗證；負責(zé)外部審核不符合糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗證；負責(zé)組織收集環(huán)境影響和職業(yè)健康安全方面信息，以確定是否制定糾正、預(yù)防措施。
3.3集團公司工程技術(shù)部負責(zé)組織收集、分析工程項目中帶有普遍性、全局性的質(zhì)量趨勢信息，制定相應(yīng)的預(yù)防措施。
3.4相關(guān)部門/分公司、各項目經(jīng)理部負責(zé)本部門/單位的不符合項的糾正和預(yù)防措施制定和組織實施。
4 工作程序
4.1不符合的等級劃分：
4.1.1 不符合:一般不符合和重大不符合。
4.1.2 不符合分類：
a) 一般不符合：偶爾發(fā)生，不符合法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、標準要求，可能導(dǎo)致不合格品/部位（和不合格品控制程序中的說法一致）的發(fā)生，但不影響質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性；
b) 重大不符合：要素或關(guān)鍵過程多次出現(xiàn)重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除，導(dǎo)致質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，或在體系運行過程中出現(xiàn)區(qū)域性失效。
4.2不符合的來源
a）進貨檢驗和試驗發(fā)生的物資不符合；
b）工序過程產(chǎn)生的不符合；
c）日常監(jiān)視和測量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合；
d）監(jiān)理提出的有關(guān)問題；
e）相關(guān)方的抱怨；
f）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、規(guī)范、標準的變更引起的不符合；
g）內(nèi)審和外審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項報告。
4.3重大不符合發(fā)生后由責(zé)任部門立即傳遞信息至集團公司工程技術(shù)部、安質(zhì)處；一般不符合信息由分公司、各項目經(jīng)理部責(zé)任部門負責(zé)保存記錄。
4.4不符合的調(diào)查處置
4.4.1 各單位針對出現(xiàn)的不符合，進行現(xiàn)狀環(huán)境調(diào)查，立即采取措施進行整改處理，使其影響降低到最小程度。
4.4.2 各單位應(yīng)針對不符合分析確認的原因進行評價。根據(jù)評價結(jié)果，制定相應(yīng)的措施及實施方案。
4.4.3 制定措施時必須明確應(yīng)達到的目標，具體措施方案、實施負責(zé)人、驗證人、期限等。
4.5糾正措施及驗證
對不符合事實、信息進行分析評價，制訂糾正措施。經(jīng)審批后實施，安全質(zhì)量管理部門驗證實施效果，形成記錄。
4.5.1 一般不符合由責(zé)任單位職能部門制定糾正措施，并負責(zé)監(jiān)督檢查糾正措施落實情況，責(zé)任單位安全質(zhì)量管理部門負責(zé)驗證實施效果。
4.5.2 重大不符合由集團公司工程技術(shù)部組織分公司/各項目經(jīng)理部制定糾正措施，由各項目經(jīng)理部負責(zé)具體實施，集團公司安質(zhì)處負責(zé)驗證實施效果。
4.5.3 管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，受審核方應(yīng)進行原因分析，制定并實施糾正措施，由集團公司安全質(zhì)量管理部組織跟蹤驗證。
4.5.4 各單位在施工過程中，檢查或檢測發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的不符合應(yīng)及時予以糾正，認真分析原因，確定是否需要采取相應(yīng)的糾正措施并跟蹤驗證。
4.6預(yù)防措施
對不符合事實、潛在的不符合信息進行分析評價，制定預(yù)防措施。經(jīng)審批后實施，安全質(zhì)量管理部門驗證實施效果，形成記錄。
4.6.1 發(fā)現(xiàn)有潛在的不符合的事實時，在下列情況下應(yīng)考慮制定預(yù)防措施：
a）內(nèi)部審核報告中反映出具有普遍性的不符合趨勢；
b）專項檢查中發(fā)現(xiàn)的管理過程及產(chǎn)品的通��；
c）相關(guān)方普遍反映的問題；
d）通過數(shù)據(jù)分析得到的可能產(chǎn)生不符合的趨勢。
4.6.2 預(yù)防措施可以在下列文件或活動中提出：
a）規(guī)范系統(tǒng)性預(yù)防措施文件；
b）施工組織設(shè)計、施工方案；
c）項目施工中的技術(shù)交底活動（形成書面資料）；
d）各項監(jiān)測活動（包括檢查、檢驗、顧客回訪等）后，確定的隨機性預(yù)防措施；
4.6.3 集團公司職能部門/單位基于數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，確認潛在不符合及其原因；經(jīng)評價后制定措施防止不符合發(fā)生。
a）涉及集團公司整體的預(yù)防措施由集團公司相關(guān)部門制定，各有關(guān)部門/單位負責(zé)實施，安質(zhì)處負責(zé)對實施效果進行檢查確認；
b）僅對局部不符合的預(yù)防措施由相應(yīng)的責(zé)任單位負責(zé)制定、實施，安全質(zhì)量管理部門檢查確認。
4.7糾正和預(yù)防措施的評審及文件修改
4.7.1 糾正和預(yù)防措施實施后，職能部門應(yīng)對實施效果進行評審；有關(guān)信息報公司安質(zhì)處提交管理評審。確認其效能及是否采取更完善的措施。
4.7.2 針對職業(yè)健康安全方面的不符合所制定的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)在實施前通過風(fēng)險評價過程進行評審，以控制新的風(fēng)險。
4.7.3 因糾正或預(yù)防措施而需修改有關(guān)文件時，按《文件控制程序》進行修改。
5 相關(guān)文件
5.1 《文件控制程序》 QB/ZTSJ-CX-01
5.2 《記錄控制程序》 QB/ZTSJ-CX-02
5.3 《內(nèi)部審核管理程序》 QB/ZTSJ-CX-07
5.4 《管理評審工作程序》 QB/ZTSJ-CX-08
5.5 《生產(chǎn)過程控制程序》 QB/ZTSJ-CX-15
5.6 《環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制程序》 QB/ZTSJ-CX-16
5.7 《產(chǎn)品的監(jiān)視和測量程序》 QB/ZTSJ-CX-21
5.8 《不合格品控制程序》 QB/ZTSJ-CX-22
6 記錄
6.1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全日常檢查記錄 J23-1
6.2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全問題整改通知書 J23-2
6.3糾正/預(yù)防措施表 J23-3
7 附錄
預(yù)防措施流程圖