1  目的

　　驗(yàn)證××鋁建立的QEHS管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，確保體系的符合性和有效性。

　　1適用范圍

　　本程序適用于××鋁的QEHS管理體系內(nèi)部審核。

　　2術(shù)語和定義

　　3.1審核：為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定準(zhǔn)則是否滿足系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文件化的驗(yàn)證過程。

　　3職責(zé)

　　4.1  管理者代表全面負(fù)責(zé)QEHS管理體系審核工作；提供內(nèi)部審核策劃、組織、協(xié)調(diào)內(nèi)部審核及所需的資源，審批審核計(jì)劃和方案，任命審核組組長及審核員，并向最高管理者匯報(bào)體系運(yùn)行狀況。

　　4.2  實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部審核方案，提出審核計(jì)劃，提議審核組長及審核員人選，報(bào)管理者代表審批后組織實(shí)施；負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查體系日常運(yùn)行狀況。

　　4.3  審核組長負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃，組織現(xiàn)場(chǎng)審核，主持審核會(huì)議，審查審核結(jié)果，編制審核報(bào)告。

　　4.4  審核員負(fù)責(zé)編寫內(nèi)部審核檢查表，實(shí)施審核，填寫不符合項(xiàng)報(bào)告及審核后糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果的跟蹤驗(yàn)證。

　　4.5 QEHS管理體系涉及的各部門負(fù)責(zé)配合審核工作，制定、實(shí)施糾正與預(yù)防措施。

　　4工作程序

　　5.1  制訂年度內(nèi)審方案

　　5.1.1  實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）每年年底前負(fù)責(zé)策劃公司次年的年度審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

　　5.1.2  每年進(jìn)行不少于一次完整的內(nèi)部審核，且兩次內(nèi)審間隔不應(yīng)超過12個(gè)月，要求覆蓋公司QEHS管理體系的所有要素和部門、二級(jí)單位；評(píng)審上次審核的結(jié)果。

　　5.1.3  當(dāng)××鋁內(nèi)外部環(huán)境條件發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)組織內(nèi)部審核或?qū)δ承┎块T進(jìn)行重點(diǎn)審核。

　　5.2審核準(zhǔn)備

　　5.2.1成立審核組：管理者代表任命審核組長，審核組長協(xié)助確定審核員，組成內(nèi)審審核組，報(bào)管理者代表或其授權(quán)人批準(zhǔn)。審核員必須經(jīng)過培訓(xùn)并取得國家注冊(cè)審核員或內(nèi)審員資格證書，審核員任務(wù)分配必須保證與被審核部門無直接關(guān)系。

　　5.2.2 編制審核計(jì)劃：審核組長依據(jù)審核的活動(dòng)和過程、以往的審核結(jié)果組織審核組編制當(dāng)次審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

　　5.2.3 審核計(jì)劃包括： 審核的目的、審核的范圍、審核的依據(jù)、審核組組成、審核時(shí)間、內(nèi)容及日程安排。

　　5.2.4 審核計(jì)劃批準(zhǔn)后應(yīng)由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）于審核十日前將審核計(jì)劃及審核通知發(fā)至被審核單位（包括各部門、二級(jí)單位）和審核員。被審核單位如有調(diào)整意見于審核實(shí)施的五日前反饋到安全環(huán)保部，以便進(jìn)行協(xié)調(diào)。

　　5.2.5 審核組長負(fù)責(zé)組織內(nèi)審核員編寫《核查表》。

　　5.3內(nèi)審的實(shí)施

　　5.3.1 首次會(huì)議由審核組長主持；由審核組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、審核方案、內(nèi)審組成員和內(nèi)審日程等。

　　5.3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核

　　5.3.2.1 審核方式：通過交談，檢查文件和記錄，對(duì)受審部門體系的運(yùn)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣檢查，收集客觀證據(jù)。

　　5.3.2.2 審核記錄：審核員將受審部門體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)實(shí)事求是地記錄在《核查表》中，《核查表》中所記錄的事實(shí)須交被審核方所涉及部門的負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

　　5.3.2.3 內(nèi)審組審核完成后召開內(nèi)部會(huì)議，對(duì)審核中的不符合事實(shí)進(jìn)行研究，并確定不符合項(xiàng)，對(duì)照審核依據(jù)判定不符合項(xiàng)，形成《不符合項(xiàng)報(bào)告》及審核結(jié)果。

　　5.3.3 不符合項(xiàng)報(bào)告

　　5.3.3.1 不符合根據(jù)嚴(yán)重程度可分為嚴(yán)重不符合和一般不符合，為便于整改可進(jìn)一步判定策劃性不符合、實(shí)施性不符合和有效性不符合。

　　5.3.3.2不符合項(xiàng)報(bào)告編寫的依據(jù)為《核查表》中的記錄。

　　5.3.3.3所有不符合項(xiàng)，應(yīng)按《不符合項(xiàng)報(bào)告》所列內(nèi)容填報(bào)，并形成《不符合項(xiàng)分布表》。

　　5.3.3.4對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，由審核組下發(fā)整改通知，要求責(zé)任單位制定糾正措施并實(shí)施，跟蹤驗(yàn)證其實(shí)施效果，實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）作為主管部門也要關(guān)注。

　　5.3.3.5一般不符合項(xiàng)，由內(nèi)審組下發(fā)不符合項(xiàng)報(bào)告，要求責(zé)任單位制定糾正措施并實(shí)施，跟蹤驗(yàn)證其實(shí)施效果。

　　審核組應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行分析，對(duì)QEHS管理體系運(yùn)行情況作出評(píng)價(jià)

　　5.3.4 末次會(huì)議

　　5.3.4.1末次會(huì)議由審核組長主持。

　　5.3.4.2參加會(huì)議人員：審核組成員及相關(guān)人員、被審核單位領(lǐng)導(dǎo).

　　5.3.4.3會(huì)議內(nèi)容：審核組長總結(jié)審核情況，宣布《不符合項(xiàng)報(bào)告》和審核結(jié)果，提出完成糾正措施的要求及期限。

　　5.3.4.4被審核方代表簽字確認(rèn)不符合（觀察）項(xiàng)報(bào)告和審核結(jié)果，并對(duì)體系的改進(jìn)作出承諾。

　　5.3.5 內(nèi)審報(bào)告

　　5.3.5.1由審核組長或其授權(quán)的審核員編寫內(nèi)審報(bào)告并由審核組長簽字批準(zhǔn)。

　　5.3.5.2內(nèi)審報(bào)告的內(nèi)容：

　　5.3.5.2.1審核的目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、地點(diǎn)、審核組成員；

　　5.3.5.2.2審核綜述及結(jié)論包括：

　　5.3.5.2.2.1 審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題；

　　5.3.5.2.2.2 不符合項(xiàng)報(bào)告及不符合項(xiàng)的分布情況；

　　5.3.5.2.2.3 審核的結(jié)論，對(duì)公司體系有效性、符合性的結(jié)論。

　　5.3.5.2.3糾正存在問題的具體要求。

　　5.4審核的后續(xù)活動(dòng)

　　5.4.1 《內(nèi)部審核報(bào)告》經(jīng)管理者代表審批后，提交管理評(píng)審，并發(fā)放到高級(jí)管理層和各被審核單位。

　　5.4.2 不符合項(xiàng)責(zé)任單位按規(guī)定的時(shí)間完成原因分析和糾正措施的制訂和整改工作。

　　5.4.3 審核組長接到責(zé)任單位完成不符合項(xiàng)糾正措施后，根據(jù)《不符合項(xiàng)報(bào)告》的糾正措施驗(yàn)證其有效性，確認(rèn)有效后，關(guān)閉不符合項(xiàng)。

　　5.4.4 對(duì)不能及時(shí)完成糾正措施的不符合項(xiàng)，由審核組、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）報(bào)告管理者代表，實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

　　5.4.5 審核組匯總有關(guān)體系內(nèi)部審核的記錄后，由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)保存。

　　6  相關(guān)文件