職業健康安全管理體系(0HSMS)第一階段審核能發現受審核方的0HSMS在符合性方面的“先天不足”，改進后能使剛建立起來的OHSMS快速進入健康運行的軌道。0HSMS符合性是有效性的基礎，符合性差則有效性無從談起。0HSMS的適宜性，則表現為組織營運條件變化后持續的符合性。

　　常常在0HSMS第二階段審核中，甚至在監督審核中才發現一些組織的0rtSMS符合性較差，長期“帶病”運行，嚴重挫傷了OHSMS：運行的有效性和適宜性。卓有成效的0HSMS第一階段審核能為受審核方獲得增值打下堅實的基礎，產生事半功倍的效果。下面，筆者就如何把握0HSMS第一階段審核的符合性談幾點看法。

　　一、關注組織是否客觀、準確地界定了0HSMS范圍

　　確定審核范圍的依據，是組織在認證申請中界定的0HSMS的界限和范圍。雖然申請認證的范圍由組織自愿提出，但有的組織常常有意無意地將一些本應納入OHSMS的產品、活動、服務和區域排除在體系之外，造成OHSMS績效管理的薄弱地帶，背離了建立0HSMS的目的是為了持續獲得職業健康安全績效的初衷，常見的有以下幾種情況：

　　案例一，某企業申請認證的產品為微型風扇，工廠有注塑車問(生產風扇用塑料配件)、壓片車間(生產風扇電機用硅鋼片)和風扇裝配車間，建立的0HSMS將注塑車間排除在體系之外。

　　案例二，某企業負責員工的餐飲，將員工食堂承包給某餐飲服務公司，這家企業在申請0HSMS認證時將為職工提供的餐飲服務排除在體系之外。

　　案例三，某塑料加工企業，有原料配制車間、注塑成型車間、包裝車間等，在申請0HSMS認證時，將原料配制車間排除在外(該車間的粉塵排放、噪聲排放有職業危害)。

　　案例四，某企業租賃某倉儲公司的一問倉庫存放危險化學品，在申請OFtSMS認證時，將該化學品庫排除在外。

　　以上案例說明，凡是在企業經營權限之內，且與產品范圍、活動領域有機地聯系在一起的產品的自制零部件的制造、企業的后勤服務等，在申請0HSMS認證時不能人為地將其排除在體系之外，否則其危險源可能遺漏，其風險可能失控。

　　二、關注組織危險源辨識的準確性和充分性

　　審核組在0HSMS第一階段審核中，需對組織辨識的危險源有系統清晰的認識，并作為評價組織危險源辨識的依據，包括把握組織對危險源辨識的準確性和充分性。在檢查組織危險源辨識結果時，應關注以下活動和服務：

　　1. 組織對外包租賃活動中的危險源辨識是否有遺漏，如產品運輸、特種設備維修、餐飲和物業管理的外包，以及危險化學品的提供。

　　2. 特種作業和高危作業，如焊接作業、電工作業、高空作業、起重機操作、廠內機動車駕駛、鍋爐操作、壓力容器操作、易燃易爆場所作業、勞動密集型企業的用火、危險建筑物內的作業等。

　　3. 非常規活動，包括：

　　① 設備檢修現場(包括一些臨時施工項目)多工種交叉作業，常伴有空間限制、動火作業、高空作業、起重作業、使用危險化學品等活動，以及加班加點超時等；

　　② 新、改、擴建項目未進行安全評估就實施；

　　③ 新改擴建項目施工現場，常發生土建、設備安裝、甚至與常規生產交叉進行的情況，伴有爆破作業、高空作業、起重作業、運輸作業、焊工作業、電工作業等。
案例五，某電子產品生產企業，將原庫房改為注塑廠房，用電量是原來的20倍，但未考慮供電線路的擴容改造。

　　案例六，某企業將4層樓的廠房再加高二層，未考慮地基的承重能力。

　　4 殘余風險，例如：

　　案例七，某企業的電梯超載未報警，也未停車，導致其從空中脫落(墜落)。后查明造成這一事故的原因，是在前不久的火災搶救過程中，因使用滅火器不當而損壞了電梯超載保護信號線的絕緣所致。事先，該企業未識別出救火所引起的電梯損傷。

　　5. 危險化學品，包括①品種、數量、安全數據(成份、特性和貯存)；②采購、運輸、貯存、使用；③應急處理，如滅火時使用何種滅火劑、滅火材料。

　　案例八，某企業建立的化學品庫，將有毒有害、無毒無害化學品混合貯存，庫房也不滿足化學品貯存的環境條件。

　　6. 職業危害，包括①生產過程中的危害因素，如公害物質(包括粉塵)的存在，噪音、振動、輻射的存在；②勞動過程中的危害因素，如勞動時間過長，勞動強度大，勞動者個別器官和系統緊張或疲勞(如電子產品生產企業進行產品檢驗使用放大鏡做目測)，勞動者不適應所從事的工作(包括心理、生理條件及能力)；③生產環境中的危害因素，如生產現場有熱輻射(如熔煉爐、注塑機)，廠房通風、照明不良。

　　三、關注組織風險評價的主動性

　　鑒別組織進行風險評價是主動的還是被動的，常常從以下幾個方面考察：

　　①. 是否考慮特種設備在異常狀態、緊急狀態下的危險及風險程度，如設備檢修時違章作業、設備事故等造成的后果。

　　②. 是否考慮新產品、新工藝、新材料使用帶來的風險。

　　③. 是否考慮新、改、擴建項目施工所帶來的風險，項目完成后投入運營產生的風險。

　　案例九，一家擁有大型設備的企業，其生產場地發生了變化，但在設備搬遷過程中既未考慮運輸、安裝、調試過程中的風險，也未考慮設備在新環境中運行的風險。

　　④. 現有安全措施的失效情況，如安全裝置、連鎖裝置失靈或失效。

　　⑤. 是否關注了職業危害，如接觸有毒有害物質、高溫作業等危害。

　　⑥. 是否關注左鄰右舍發生緊急情況時，對本組織的危害。

　　⑦. 審核組對受審核方不可容忍的風險要心中有數，如勞動密集型企業發生火災造成群死群傷，職工食堂食物、水源污染造成大面積食物中毒，建筑物倒塌造成人身傷害，化學品嚴重泄漏造成大面積中毒，工廠(或車間)空氣質量差對員工身體造成損傷。